A.檢查對象
B.檢查內(nèi)容及重點
C.檢查方式
D.實施步驟
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A.執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行各項規(guī)章制度的情況
B.各項財務預算、績效管理的執(zhí)行情況和效果
C.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、金融方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章情況
D.符合行業(yè)標準和慣例的情況
A.對檢查發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報或者未如實反映
B.未按要求執(zhí)行檢查保密制度
C.檢查結論與事實嚴重不符
D.未按方案要求履行全部檢查程序導致嚴重后果
A.組織進點會談
B.檢查人員培訓
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
A.將檢查發(fā)現(xiàn)的問題移交相關部門
B.發(fā)送風險提示
C.提出管理建議
D.編撰案例，開展宣傳教育
A.員工遵守法紀，具有較強的合規(guī)意識
B.建立并嚴格執(zhí)行責任追究制
C.加強勞動合同及各項基金管理
D.扎實組織開展培訓工作
A.內(nèi)控管理部門將問題交下級相關部門，由條線督促整改
B.內(nèi)控管理部門針對發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見
C.內(nèi)控管理部門督促、指導、跟蹤被評價機構及時整改并加強和完善內(nèi)部控制
D.內(nèi)控管理部門對違規(guī)違紀事項按有關規(guī)定處理
A.綜合績效考核
B.停復牌
C.等級行評定
D.授權和轉授權
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風險評估
C.信息與溝通
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.貸前調(diào)查
B.評級授信
C.審查審批
D.貸后管理
A.綜合評分60分以上70分以下
B.內(nèi)部控制體系存在較多缺陷
C.內(nèi)部控制效果較差
D.已發(fā)生了性質(zhì)較嚴重的案件
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。