A.信貸管理系統(tǒng)群
B.計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
C.人民銀行征信系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
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A.與客戶有大額資金往來的人員
B.屢查屢犯或拒絕對已發(fā)現(xiàn)問題進行整改的人員
C.參與民間融資或為他人融資提供擔保的人員
D.長期沒有進行崗位輪換的人員
A.各級行財會和出納人員
B.基層營業(yè)機構主要負責人
C.擁有資產(chǎn)處置、采購、費用審批、信貸審批、招投標權限的人員
D.各級行行長、副行長及其他班子成員
A.外部監(jiān)管部門重點關注的業(yè)務
B.一定時期內(nèi)重點推進，政策調整變化較大的業(yè)務
C.新發(fā)生不良或風險的業(yè)務
D.信訪舉報反映的存在不正常情況的業(yè)務
A.新開辦的分支機構
B.特色業(yè)務分支機構
C.屢查屢犯或整改率低的分支機構
D.長期未接受全面檢查的分支機構
A.檢查對象
B.檢查內(nèi)容及重點
C.檢查方式
D.實施步驟
A.執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行各項規(guī)章制度的情況
B.各項財務預算、績效管理的執(zhí)行情況和效果
C.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、金融方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章情況
D.符合行業(yè)標準和慣例的情況
A.對檢查發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報或者未如實反映
B.未按要求執(zhí)行檢查保密制度
C.檢查結論與事實嚴重不符
D.未按方案要求履行全部檢查程序導致嚴重后果
A.組織進點會談
B.檢查人員培訓
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
A.將檢查發(fā)現(xiàn)的問題移交相關部門
B.發(fā)送風險提示
C.提出管理建議
D.編撰案例，開展宣傳教育
A.員工遵守法紀，具有較強的合規(guī)意識
B.建立并嚴格執(zhí)行責任追究制
C.加強勞動合同及各項基金管理
D.扎實組織開展培訓工作
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。