A.檢查
B.核查
C.驗證
D.測試
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A.持續(xù)改進
B.統(tǒng)籌兼顧
C.系統(tǒng)控制
D.規(guī)范流程
A.形成年度檢查計劃執(zhí)行情況報告
B.全面評價本年度檢查計劃安排是否合理、實施是否認真、成效是否明顯
C.提出相關改進建議
D.從項目數(shù)量、業(yè)務種類、涉及機構、參檢人數(shù)、檢查時間、發(fā)現(xiàn)問題、問題性質、問題關聯(lián)度和后續(xù)整改情況等多方面進行分析
A.未按照主子項目歸屬關系立項
B.未實時錄入檢查工作日記和底稿
C.項目立項不及時
D.檢查項目未及時收工
A.檢查統(tǒng)籌管理
B.制定檢查制度及規(guī)定
C.ICCS流程管理
D.對檢查工作開展質量評價
A.檢查計劃報送
B.方案制定
C.檢查報告撰寫質量
D.檢查日記和發(fā)現(xiàn)問題的錄入
A.信貸管理系統(tǒng)群
B.計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
C.人民銀行征信系統(tǒng)
D.內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
A.與客戶有大額資金往來的人員
B.屢查屢犯或拒絕對已發(fā)現(xiàn)問題進行整改的人員
C.參與民間融資或為他人融資提供擔保的人員
D.長期沒有進行崗位輪換的人員
A.各級行財會和出納人員
B.基層營業(yè)機構主要負責人
C.擁有資產處置、采購、費用審批、信貸審批、招投標權限的人員
D.各級行行長、副行長及其他班子成員
A.外部監(jiān)管部門重點關注的業(yè)務
B.一定時期內重點推進，政策調整變化較大的業(yè)務
C.新發(fā)生不良或風險的業(yè)務
D.信訪舉報反映的存在不正常情況的業(yè)務
A.新開辦的分支機構
B.特色業(yè)務分支機構
C.屢查屢犯或整改率低的分支機構
D.長期未接受全面檢查的分支機構
最新試題
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。