A.審計(jì)公示
B.審計(jì)取證
C.編制審計(jì)日記和審計(jì)底稿
D.移交待查事項(xiàng)
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A.審計(jì)立項(xiàng)
B.制定審計(jì)方案
C.成立審計(jì)組
D.召開(kāi)審計(jì)座談會(huì)
A.審前準(zhǔn)備
B.現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施
C.審計(jì)報(bào)告
D.整改處理
A.經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和管理決策情況
B.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與內(nèi)控管理
D.重大決策事項(xiàng)
A.客觀公正原則
B.獨(dú)立審計(jì)原則
C.重要性原則
D.先審后離原則
A.隱瞞問(wèn)題
B.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)采取有效整改措施
C.涉及案件
D.涉及重大責(zé)任事故
A.盡職監(jiān)督涵蓋了條線內(nèi)部控制的所有方面
B.主要業(yè)務(wù)條線均制定了盡職監(jiān)督實(shí)施細(xì)則
C.盡職監(jiān)督增加了具有歸口管理職責(zé)的職能部門(mén)對(duì)同級(jí)部門(mén)的內(nèi)部控制職責(zé)
D.盡職監(jiān)督增加了具有系統(tǒng)管理職責(zé)的職能部門(mén)對(duì)本條線的內(nèi)部控制職責(zé)
A.檢查
B.核查
C.驗(yàn)證
D.測(cè)試
A.持續(xù)改進(jìn)
B.統(tǒng)籌兼顧
C.系統(tǒng)控制
D.規(guī)范流程
A.形成年度檢查計(jì)劃執(zhí)行情況報(bào)告
B.全面評(píng)價(jià)本年度檢查計(jì)劃安排是否合理、實(shí)施是否認(rèn)真、成效是否明顯
C.提出相關(guān)改進(jìn)建議
D.從項(xiàng)目數(shù)量、業(yè)務(wù)種類(lèi)、涉及機(jī)構(gòu)、參檢人數(shù)、檢查時(shí)間、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、問(wèn)題性質(zhì)、問(wèn)題關(guān)聯(lián)度和后續(xù)整改情況等多方面進(jìn)行分析
A.未按照主子項(xiàng)目歸屬關(guān)系立項(xiàng)
B.未實(shí)時(shí)錄入檢查工作日記和底稿
C.項(xiàng)目立項(xiàng)不及時(shí)
D.檢查項(xiàng)目未及時(shí)收工
最新試題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。