A.風(fēng)險(xiǎn)控制到位，是指整改責(zé)任部門或單位已采取措施消除或有效控制問題所造成的不良影響
B.問題未造成不良影響，且行為糾正己經(jīng)到位，可不再將風(fēng)險(xiǎn)控制到位作為判斷整改完成的標(biāo)準(zhǔn)
C.問題導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)或者損失的，不應(yīng)簡(jiǎn)單將是否收回全部風(fēng)險(xiǎn)金額或損失金額作為風(fēng)險(xiǎn)控制到位的唯一衡量標(biāo)準(zhǔn)
D.問題整改涉及信用收回的，如果全額收回問題涉及的風(fēng)險(xiǎn)金額或損失金額，且不增加新的風(fēng)險(xiǎn)敞口，可以認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)控制到位
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A.行為糾正到位，是指整改責(zé)任部門或單位已全部終止或糾正了相關(guān)行為
B.違規(guī)類問題的行為已無法直接糾正的，如果風(fēng)險(xiǎn)控制到位且責(zé)任追究到位，則可視為問題完成整改
C.非違規(guī)類問題的行為已無法直接糾正的，如果風(fēng)險(xiǎn)控制到位，則可視為問題完成整改
D.違規(guī)類問題的行為已無法直接糾正的，如果風(fēng)險(xiǎn)控制到位且責(zé)任追究到位，則可視為問題部分整改
A.整改是農(nóng)業(yè)銀行為糾正內(nèi)外部監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)的問題而實(shí)施的管理活動(dòng)
B.整改是內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和環(huán)節(jié)
C.農(nóng)業(yè)銀行通過規(guī)范和推動(dòng)整改工作，完善了內(nèi)部控制體系，提高了金融服務(wù)質(zhì)量和管理水平
D.整改是內(nèi)控合規(guī)部門的事情
A.整改督辦部門應(yīng)根據(jù)整改工作情況，按年度開展后續(xù)監(jiān)督，驗(yàn)證整改結(jié)果
B.后續(xù)監(jiān)督原則上應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查方式
C.后續(xù)監(jiān)督重點(diǎn)驗(yàn)證整改的及時(shí)性、真實(shí)性和有效性
D.整改督辦部門應(yīng)根據(jù)后續(xù)監(jiān)督情況撰寫后續(xù)監(jiān)督報(bào)告
A.問題成因分析
B.明確、詳實(shí)、可行的整改措施和實(shí)施步驟
C.明確具體的整改責(zé)任人
D.明確的完成時(shí)限
A.上級(jí)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題，整改責(zé)任在下級(jí)行的，由監(jiān)督檢查部門按照先縱后橫的順序?qū)訉佣睫k
B.下級(jí)行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題需要上級(jí)行整改的，由監(jiān)督檢查部門會(huì)同內(nèi)控合規(guī)部門逐級(jí)上報(bào)，直至問題原因所在行，其對(duì)應(yīng)主管部門為整改督辦部門
C.職能部門開展盡職監(jiān)督時(shí)，可以既是整改責(zé)任部門又是整改督辦部門
D.審計(jì)局（分局）審計(jì)項(xiàng)目可移送內(nèi)控合規(guī)部門督辦
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.激勵(lì)約束機(jī)制不健全，權(quán)責(zé)利不相適應(yīng)導(dǎo)致的問題
B.隊(duì)伍建設(shè)不到位，缺乏對(duì)員工行為有效管控導(dǎo)致的問題
C.內(nèi)設(shè)組織設(shè)置不合理，出現(xiàn)職能交叉或職能缺失、管理不到位導(dǎo)致的問題
D.信息系統(tǒng)存在漏洞導(dǎo)致的問題
A.規(guī)章制度不符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要導(dǎo)致的問題
B.某項(xiàng)業(yè)務(wù)沒有相應(yīng)的規(guī)章制度規(guī)定導(dǎo)致的問題
C.規(guī)章制度之間存在沖突導(dǎo)致的問題
D.規(guī)章制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程不合理導(dǎo)致的問題
A.農(nóng)業(yè)銀行資產(chǎn)安全
B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
C.經(jīng)營管理效率效果提升
D.發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)
A.審計(jì)范圍
B.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題
C.審計(jì)評(píng)價(jià)
D.被審計(jì)人意見
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。