A.客戶信息的公開程度
B.金融機構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.自然人客戶年齡
D.涉及客戶的風險提示信息或權(quán)威媒體報告信息

A.《中國農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢工作規(guī)程》、《中國農(nóng)業(yè)銀行外匯資金交易反洗錢工作規(guī)程》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢客戶風險等級分類管理辦法》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識別操作規(guī)程》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行黑名單監(jiān)測管理規(guī)定》

A.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢內(nèi)部工作職責規(guī)定》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行境外機構(gòu)反洗錢工作指引》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢工作規(guī)程》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢協(xié)查工作規(guī)程》

A.對于外部專項監(jiān)督項目，由業(yè)務(wù)主管部門督辦，涉及多個業(yè)務(wù)部門的由主要業(yè)務(wù)部門牽頭督辦
B.對于外部綜合性監(jiān)督項目，由被檢查行指定業(yè)務(wù)主管部門為督辦部門
C.內(nèi)部監(jiān)督項目實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則
D.整改督辦部門負責人是整改督辦工作的主責任人

A.風險控制到位，是指整改責任部門或單位已采取措施消除或有效控制問題所造成的不良影響
B.問題未造成不良影響，且行為糾正己經(jīng)到位，可不再將風險控制到位作為判斷整改完成的標準
C.問題導致風險或者損失的，不應(yīng)簡單將是否收回全部風險金額或損失金額作為風險控制到位的唯一衡量標準
D.問題整改涉及信用收回的，如果全額收回問題涉及的風險金額或損失金額，且不增加新的風險敞口，可以認定為風險控制到位

A.行為糾正到位，是指整改責任部門或單位已全部終止或糾正了相關(guān)行為
B.違規(guī)類問題的行為已無法直接糾正的，如果風險控制到位且責任追究到位，則可視為問題完成整改
C.非違規(guī)類問題的行為已無法直接糾正的，如果風險控制到位，則可視為問題完成整改
D.違規(guī)類問題的行為已無法直接糾正的，如果風險控制到位且責任追究到位，則可視為問題部分整改

A.整改是農(nóng)業(yè)銀行為糾正內(nèi)外部監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)的問題而實施的管理活動
B.整改是內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和環(huán)節(jié)
C.農(nóng)業(yè)銀行通過規(guī)范和推動整改工作，完善了內(nèi)部控制體系，提高了金融服務(wù)質(zhì)量和管理水平
D.整改是內(nèi)控合規(guī)部門的事情

A.整改督辦部門應(yīng)根據(jù)整改工作情況，按年度開展后續(xù)監(jiān)督，驗證整改結(jié)果
B.后續(xù)監(jiān)督原則上應(yīng)采取現(xiàn)場檢查方式
C.后續(xù)監(jiān)督重點驗證整改的及時性、真實性和有效性
D.整改督辦部門應(yīng)根據(jù)后續(xù)監(jiān)督情況撰寫后續(xù)監(jiān)督報告

A.問題成因分析
B.明確、詳實、可行的整改措施和實施步驟
C.明確具體的整改責任人
D.明確的完成時限

A.上級行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題，整改責任在下級行的，由監(jiān)督檢查部門按照先縱后橫的順序?qū)訉佣睫k
B.下級行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題需要上級行整改的，由監(jiān)督檢查部門會同內(nèi)控合規(guī)部門逐級上報，直至問題原因所在行，其對應(yīng)主管部門為整改督辦部門
C.職能部門開展盡職監(jiān)督時，可以既是整改責任部門又是整改督辦部門
D.審計局（分局）審計項目可移送內(nèi)控合規(guī)部門督辦