A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部負(fù)責(zé)匯總?cè)嘘P(guān)聯(lián)方信息
B.關(guān)聯(lián)方信息需提交董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)審議
C.董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)每年度對(duì)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方名單進(jìn)行確認(rèn)
D.關(guān)聯(lián)方名單經(jīng)確認(rèn)后,應(yīng)按照農(nóng)業(yè)銀行商業(yè)秘密進(jìn)行管理,不得向行內(nèi)任何人員公布
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.關(guān)聯(lián)方信息收集分不定期、定期兩種情況
B.不定期收集關(guān)聯(lián)方信息主要是針對(duì)新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級(jí)管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員
C.新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級(jí)管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員,應(yīng)當(dāng)自任職之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過《關(guān)聯(lián)方信息報(bào)告表》報(bào)告相關(guān)信息
D.定期收集主要是指每半年度對(duì)前期收集的關(guān)聯(lián)方信息進(jìn)行全面更新
A.子公司的董事
B.子公司的監(jiān)事
C.子公司的高級(jí)管理人員
D.子公司的部門負(fù)責(zé)人
A.人力資源部
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會(huì)辦公室
D.監(jiān)事會(huì)辦公室
A.在交易發(fā)起階段確定交易對(duì)手是否為農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
B.按要求將交易提交關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門審查
C.按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易信息備案
D.按要求在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中填報(bào)關(guān)聯(lián)交易信息
A.收集農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方信息
B.建立關(guān)聯(lián)方名單庫
C.統(tǒng)計(jì)關(guān)聯(lián)交易信息
D.對(duì)關(guān)聯(lián)交易信息進(jìn)行會(huì)簽審查
A.關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門
B.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
C.交易審核部門
D.交易發(fā)起部門
A.銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
B.財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則36號(hào)》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
B.外部風(fēng)險(xiǎn)
C.洗錢風(fēng)險(xiǎn)
D.重大風(fēng)險(xiǎn)
A.客戶信息的公開程度
B.金融機(jī)構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.自然人客戶年齡
D.涉及客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)告信息
A.《中國農(nóng)業(yè)銀行人民幣支付交易操作反洗錢工作規(guī)程》、《中國農(nóng)業(yè)銀行外匯資金交易反洗錢工作規(guī)程》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類管理辦法》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識(shí)別操作規(guī)程》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行黑名單監(jiān)測(cè)管理規(guī)定》
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段,是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。