A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批
B.與關(guān)聯(lián)自然人交易金額在30萬元以下,與關(guān)聯(lián)法人交易金額在農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.5%以下
C.交易屬農(nóng)業(yè)銀行日常業(yè)務(wù),且按一般商業(yè)條款進(jìn)行
D.交易不在發(fā)起當(dāng)天審批完畢即錯失交易機會
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A.交易發(fā)生在二級分行及以下機構(gòu)
B.交易符合監(jiān)管部門和農(nóng)業(yè)銀行的定價規(guī)定
C.通過柜面即時辦理的業(yè)務(wù)
D.單筆金額在10000元人民幣以下
A.交易對手識別
B.內(nèi)控合規(guī)部門審查
C.有權(quán)審批人審批交易
D.交易備案
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部負(fù)責(zé)匯總?cè)嘘P(guān)聯(lián)方信息
B.關(guān)聯(lián)方信息需提交董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會審議
C.董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會每年度對農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方名單進(jìn)行確認(rèn)
D.關(guān)聯(lián)方名單經(jīng)確認(rèn)后,應(yīng)按照農(nóng)業(yè)銀行商業(yè)秘密進(jìn)行管理,不得向行內(nèi)任何人員公布
A.關(guān)聯(lián)方信息收集分不定期、定期兩種情況
B.不定期收集關(guān)聯(lián)方信息主要是針對新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員
C.新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員,應(yīng)當(dāng)自任職之日起10個工作日內(nèi)通過《關(guān)聯(lián)方信息報告表》報告相關(guān)信息
D.定期收集主要是指每半年度對前期收集的關(guān)聯(lián)方信息進(jìn)行全面更新
A.子公司的董事
B.子公司的監(jiān)事
C.子公司的高級管理人員
D.子公司的部門負(fù)責(zé)人
A.人力資源部
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會辦公室
D.監(jiān)事會辦公室
A.在交易發(fā)起階段確定交易對手是否為農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
B.按要求將交易提交關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門審查
C.按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易信息備案
D.按要求在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中填報關(guān)聯(lián)交易信息
A.收集農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方信息
B.建立關(guān)聯(lián)方名單庫
C.統(tǒng)計關(guān)聯(lián)交易信息
D.對關(guān)聯(lián)交易信息進(jìn)行會簽審查
A.關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門
B.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
C.交易審核部門
D.交易發(fā)起部門
A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
B.財政部《企業(yè)會計準(zhǔn)則36號》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
最新試題
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前,應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況,收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。