A.優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)原則
B.依法合規(guī)原則
C.公平原則
D.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則
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A.由農(nóng)業(yè)銀行控制的境內(nèi)外子銀行
B.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非金融機(jī)構(gòu)
D.應(yīng)當(dāng)納入并表管理的相關(guān)機(jī)構(gòu)
A.交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)方基本情況
B.交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)
C.交易成交價(jià)格及結(jié)算方式
D.關(guān)聯(lián)方在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重
A.農(nóng)業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務(wù)的債務(wù)除外）金額在3000萬(wàn)元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%及以上的關(guān)聯(lián)交易
B.農(nóng)業(yè)銀行與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務(wù)的債務(wù)除外）金額在3000萬(wàn)元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%及以上的關(guān)聯(lián)交易
C.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供非商業(yè)銀行業(yè)務(wù)擔(dān)保事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易
D.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易
A.交易對(duì)手是否對(duì)交易設(shè)定了擔(dān)保
B.交易過(guò)程是否履行關(guān)聯(lián)交易回避程序
C.交易是否需提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則
A.交易發(fā)起部門(mén)有權(quán)直接審批
B.與關(guān)聯(lián)自然人交易金額在30萬(wàn)元以下，與關(guān)聯(lián)法人交易金額在農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.5%以下
C.交易屬農(nóng)業(yè)銀行日常業(yè)務(wù)，且按一般商業(yè)條款進(jìn)行
D.交易不在發(fā)起當(dāng)天審批完畢即錯(cuò)失交易機(jī)會(huì)
A.交易發(fā)生在二級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)
B.交易符合監(jiān)管部門(mén)和農(nóng)業(yè)銀行的定價(jià)規(guī)定
C.通過(guò)柜面即時(shí)辦理的業(yè)務(wù)
D.單筆金額在10000元人民幣以下
A.交易對(duì)手識(shí)別
B.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)審查
C.有權(quán)審批人審批交易
D.交易備案
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部負(fù)責(zé)匯總?cè)嘘P(guān)聯(lián)方信息
B.關(guān)聯(lián)方信息需提交董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)審議
C.董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)每年度對(duì)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方名單進(jìn)行確認(rèn)
D.關(guān)聯(lián)方名單經(jīng)確認(rèn)后，應(yīng)按照農(nóng)業(yè)銀行商業(yè)秘密進(jìn)行管理，不得向行內(nèi)任何人員公布
A.關(guān)聯(lián)方信息收集分不定期、定期兩種情況
B.不定期收集關(guān)聯(lián)方信息主要是針對(duì)新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級(jí)管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員
C.新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級(jí)管理人員、有權(quán)決定或參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員，應(yīng)當(dāng)自任職之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)《關(guān)聯(lián)方信息報(bào)告表》報(bào)告相關(guān)信息
D.定期收集主要是指每半年度對(duì)前期收集的關(guān)聯(lián)方信息進(jìn)行全面更新
A.子公司的董事
B.子公司的監(jiān)事
C.子公司的高級(jí)管理人員
D.子公司的部門(mén)負(fù)責(zé)人
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門(mén)發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類(lèi)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。