A.交叉持股
B.授信和擔保
C.資產轉讓
D.應收應付
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A.優(yōu)勢互補原則
B.依法合規(guī)原則
C.公平原則
D.風險隔離原則
A.由農業(yè)銀行控制的境內外子銀行
B.由農業(yè)銀行控制的非銀行金融機構
C.由農業(yè)銀行控制的非金融機構
D.應當納入并表管理的相關機構
A.交易各方的關聯(lián)關系和關聯(lián)方基本情況
B.交易的定價政策及定價依據
C.交易成交價格及結算方式
D.關聯(lián)方在交易中所占權益的性質和比重
A.農業(yè)銀行與一個關聯(lián)方之間單筆交易（受贈現(xiàn)金資產、單純減免農業(yè)銀行義務的債務除外）金額在3000萬元及以上，且占農業(yè)銀行最近一期經審計凈資產絕對值5%及以上的關聯(lián)交易
B.農業(yè)銀行與一個關聯(lián)方之間單筆交易（受贈現(xiàn)金資產、單純減免農業(yè)銀行義務的債務除外）金額在3000萬元及以上，且占農業(yè)銀行最近一期經審計凈資產絕對值10%及以上的關聯(lián)交易
C.農業(yè)銀行為關聯(lián)方提供非商業(yè)銀行業(yè)務擔保事項的關聯(lián)交易
D.農業(yè)銀行為關聯(lián)方提供擔保事項的關聯(lián)交易
A.交易對手是否對交易設定了擔保
B.交易過程是否履行關聯(lián)交易回避程序
C.交易是否需提交董事會或股東大會審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則
A.交易發(fā)起部門有權直接審批
B.與關聯(lián)自然人交易金額在30萬元以下，與關聯(lián)法人交易金額在農業(yè)銀行最近一期經審計凈資產的0.5%以下
C.交易屬農業(yè)銀行日常業(yè)務，且按一般商業(yè)條款進行
D.交易不在發(fā)起當天審批完畢即錯失交易機會
A.交易發(fā)生在二級分行及以下機構
B.交易符合監(jiān)管部門和農業(yè)銀行的定價規(guī)定
C.通過柜面即時辦理的業(yè)務
D.單筆金額在10000元人民幣以下
A.交易對手識別
B.內控合規(guī)部門審查
C.有權審批人審批交易
D.交易備案
A.總行內控與法律合規(guī)部負責匯總全行關聯(lián)方信息
B.關聯(lián)方信息需提交董事會關聯(lián)交易控制委員會審議
C.董事會關聯(lián)交易控制委員會每年度對農業(yè)銀行關聯(lián)方名單進行確認
D.關聯(lián)方名單經確認后，應按照農業(yè)銀行商業(yè)秘密進行管理，不得向行內任何人員公布
A.關聯(lián)方信息收集分不定期、定期兩種情況
B.不定期收集關聯(lián)方信息主要是針對新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權決定或參與授信和資產轉移的其他人員
C.新任職的董事、監(jiān)事、總分行高級管理人員、有權決定或參與授信和資產轉移的其他人員，應當自任職之日起10個工作日內通過《關聯(lián)方信息報告表》報告相關信息
D.定期收集主要是指每半年度對前期收集的關聯(lián)方信息進行全面更新
最新試題
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。