A.與銀行設定的經(jīng)營管理目標緊密結合
B.與銀行的內部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級機構和各業(yè)務條線的配合與支持
D.獨立于業(yè)務經(jīng)營發(fā)展
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A.風險發(fā)生的概率
B.風險導致的損失
C.風險的原因
D.風險的分類
A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的案件和合規(guī)問題
B.業(yè)務部門和風險管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險隱患
C.內外部審計中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險點和合規(guī)風險提示等
A.追蹤已識別的合規(guī)風險
B.監(jiān)測殘余的合規(guī)風險
C.識別新的合規(guī)風險
D.并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程
A.技術工具
B.指標運行
C.統(tǒng)計分析
D.定性分析
A.合規(guī)風險的識別
B.合規(guī)風險量化、評估
C.合規(guī)風險監(jiān)測、測試
D.合規(guī)風險報告
A.交易雙方均需進行備案報告
B.向總行內控與法律合規(guī)部備案
C.分支機構的交易發(fā)起部門,應在交易審批后10個工作日內備案
D.總行的交易發(fā)起部門,應在交易審批后5個工作日內備案
A.內部交易涉及嚴重虧損或大額壞賬
B.內部交易合同未能正常履行
C.內部交易出現(xiàn)大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件
D.監(jiān)管部門對內部交易采取重大監(jiān)管行為
A.內部交易一般按照交易所屬業(yè)務的授權進行審批
B.重大內部交易應依據(jù)農(nóng)業(yè)銀行公司章程和授權方案的規(guī)定,提交董事會或股東大會審批
C.重大內部交易應提交總行行長審批
D.農(nóng)業(yè)銀行附屬機構之間發(fā)生的內部交易,應當報送總行審批
A.交叉持股
B.授信和擔保
C.資產(chǎn)轉讓
D.應收應付
A.優(yōu)勢互補原則
B.依法合規(guī)原則
C.公平原則
D.風險隔離原則
最新試題
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》,商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風險性檢查內容之一。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工,對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。