A.某類產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或機(jī)構(gòu)受到的相關(guān)投訴數(shù)量和增長(zhǎng)情況
B.某類業(yè)務(wù)流程或機(jī)構(gòu)發(fā)生的差錯(cuò)交易數(shù)量和類型
C.內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風(fēng)險(xiǎn)事件的數(shù)量、金額、涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域、機(jī)構(gòu)分布及其變化情況
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A.與銀行設(shè)定的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)緊密結(jié)合
B.與銀行的內(nèi)部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線的配合與支持
D.獨(dú)立于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展
A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率
B.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失
C.風(fēng)險(xiǎn)的原因
D.風(fēng)險(xiǎn)的分類
A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的案件和合規(guī)問題
B.業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患
C.內(nèi)外部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等
A.追蹤已識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.監(jiān)測(cè)殘余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.識(shí)別新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.并對(duì)不可接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制的過程
A.技術(shù)工具
B.指標(biāo)運(yùn)行
C.統(tǒng)計(jì)分析
D.定性分析
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)量化、評(píng)估
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、測(cè)試
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
A.交易雙方均需進(jìn)行備案報(bào)告
B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案
C.分支機(jī)構(gòu)的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后10個(gè)工作日內(nèi)備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后5個(gè)工作日內(nèi)備案
A.內(nèi)部交易涉及嚴(yán)重虧損或大額壞賬
B.內(nèi)部交易合同未能正常履行
C.內(nèi)部交易出現(xiàn)大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件
D.監(jiān)管部門對(duì)內(nèi)部交易采取重大監(jiān)管行為
A.內(nèi)部交易一般按照交易所屬業(yè)務(wù)的授權(quán)進(jìn)行審批
B.重大內(nèi)部交易應(yīng)依據(jù)農(nóng)業(yè)銀行公司章程和授權(quán)方案的規(guī)定，提交董事會(huì)或股東大會(huì)審批
C.重大內(nèi)部交易應(yīng)提交總行行長(zhǎng)審批
D.農(nóng)業(yè)銀行附屬機(jī)構(gòu)之間發(fā)生的內(nèi)部交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)送總行審批
A.交叉持股
B.授信和擔(dān)保
C.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.應(yīng)收應(yīng)付
最新試題
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。