A.合規(guī)管理部門內(nèi)部
B.合規(guī)管理部門與職能部門之間
C.合規(guī)管理部門與銀行高級管理層之間
D.商業(yè)銀行和監(jiān)管機構之間
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A.風險程度
B.風險發(fā)生概率
C.風險值
D.風險原因
A.案件數(shù)據(jù)
B.風險事件數(shù)據(jù)
C.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)據(jù)
D.操作風險數(shù)據(jù)
A.某類產(chǎn)品、業(yè)務或機構受到的相關投訴數(shù)量和增長情況
B.某類業(yè)務流程或機構發(fā)生的差錯交易數(shù)量和類型
C.內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風險事件的數(shù)量、金額、涉及業(yè)務領域、機構分布及其變化情況
A.與銀行設定的經(jīng)營管理目標緊密結合
B.與銀行的內(nèi)部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級機構和各業(yè)務條線的配合與支持
D.獨立于業(yè)務經(jīng)營發(fā)展
A.風險發(fā)生的概率
B.風險導致的損失
C.風險的原因
D.風險的分類
A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的案件和合規(guī)問題
B.業(yè)務部門和風險管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險隱患
C.內(nèi)外部審計中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險點和合規(guī)風險提示等
A.追蹤已識別的合規(guī)風險
B.監(jiān)測殘余的合規(guī)風險
C.識別新的合規(guī)風險
D.并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程
A.技術工具
B.指標運行
C.統(tǒng)計分析
D.定性分析
A.合規(guī)風險的識別
B.合規(guī)風險量化、評估
C.合規(guī)風險監(jiān)測、測試
D.合規(guī)風險報告
A.交易雙方均需進行備案報告
B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案
C.分支機構的交易發(fā)起部門，應在交易審批后10個工作日內(nèi)備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應在交易審批后5個工作日內(nèi)備案
最新試題
一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。