A.制定完善的合規(guī)風(fēng)險報告制度
B.明確合規(guī)風(fēng)險報告的主體和對象
C.明確報告內(nèi)容、報告頻率、報告路線及相關(guān)責任
D.確保及時、全面、完整地向商業(yè)銀行管理層和董事會提供合規(guī)風(fēng)險報告

A.合規(guī)管理部門內(nèi)部
B.合規(guī)管理部門與職能部門之間
C.合規(guī)管理部門與銀行高級管理層之間
D.商業(yè)銀行和監(jiān)管機構(gòu)之間

A.風(fēng)險程度
B.風(fēng)險發(fā)生概率
C.風(fēng)險值
D.風(fēng)險原因

A.案件數(shù)據(jù)
B.風(fēng)險事件數(shù)據(jù)
C.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)據(jù)
D.操作風(fēng)險數(shù)據(jù)

A.某類產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或機構(gòu)受到的相關(guān)投訴數(shù)量和增長情況
B.某類業(yè)務(wù)流程或機構(gòu)發(fā)生的差錯交易數(shù)量和類型
C.內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風(fēng)險事件的數(shù)量、金額、涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域、機構(gòu)分布及其變化情況

A.與銀行設(shè)定的經(jīng)營管理目標緊密結(jié)合
B.與銀行的內(nèi)部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級機構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線的配合與支持
D.獨立于業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展

A.風(fēng)險發(fā)生的概率
B.風(fēng)險導(dǎo)致的損失
C.風(fēng)險的原因
D.風(fēng)險的分類

A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的案件和合規(guī)問題
B.業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險隱患
C.內(nèi)外部審計中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險點和合規(guī)風(fēng)險提示等

A.追蹤已識別的合規(guī)風(fēng)險
B.監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險
C.識別新的合規(guī)風(fēng)險
D.并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險實行有效控制的過程

A.技術(shù)工具
B.指標運行
C.統(tǒng)計分析
D.定性分析