A.主動(dòng)識(shí)別本業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B.主動(dòng)尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢及建議
C.主動(dòng)為合規(guī)部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等必需的支持
D.向合規(guī)管理部門報(bào)送本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解、解讀法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神
B.實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試
C.調(diào)查內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件
D.定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
A.綜合報(bào)告
B.專項(xiàng)報(bào)告
C.定期報(bào)告
D.不定期報(bào)告
A.綜合報(bào)告
B.專項(xiàng)報(bào)告
C.定期報(bào)告
D.不定期報(bào)告
A.制定完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度
B.明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的主體和對(duì)象
C.明確報(bào)告內(nèi)容、報(bào)告頻率、報(bào)告路線及相關(guān)責(zé)任
D.確保及時(shí)、全面、完整地向商業(yè)銀行管理層和董事會(huì)提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
A.合規(guī)管理部門內(nèi)部
B.合規(guī)管理部門與職能部門之間
C.合規(guī)管理部門與銀行高級(jí)管理層之間
D.商業(yè)銀行和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間
A.風(fēng)險(xiǎn)程度
B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率
C.風(fēng)險(xiǎn)值
D.風(fēng)險(xiǎn)原因
A.案件數(shù)據(jù)
B.風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)
C.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題數(shù)據(jù)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)
A.某類產(chǎn)品、業(yè)務(wù)或機(jī)構(gòu)受到的相關(guān)投訴數(shù)量和增長(zhǎng)情況
B.某類業(yè)務(wù)流程或機(jī)構(gòu)發(fā)生的差錯(cuò)交易數(shù)量和類型
C.內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的數(shù)量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風(fēng)險(xiǎn)事件的數(shù)量、金額、涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域、機(jī)構(gòu)分布及其變化情況
A.與銀行設(shè)定的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)緊密結(jié)合
B.與銀行的內(nèi)部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線的配合與支持
D.獨(dú)立于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展
A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率
B.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失
C.風(fēng)險(xiǎn)的原因
D.風(fēng)險(xiǎn)的分類
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。