A.原則上是一事一稿，同一被查機(jī)構(gòu)、同一違規(guī)性質(zhì)的多筆業(yè)務(wù)可以合并成一個(gè)問(wèn)題在一張底稿中出具
B.如果同一筆業(yè)務(wù)（或同一個(gè)信貸客戶(hù)的多筆貸款）存在多個(gè)問(wèn)題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個(gè)問(wèn)題
C.檢查人員提交的底稿由檢查組長(zhǎng)或主查進(jìn)行審核
D.檢查人員提交的底稿必須由檢查組長(zhǎng)進(jìn)行審核
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A.檢查人員可通過(guò)“我的項(xiàng)目”查看本人檢查分工、接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)、下載檢查方案
B.檢查人員可以參加多個(gè)檢查項(xiàng)目，并通過(guò)“我的項(xiàng)目”功能在不同檢查項(xiàng)目間切換
C.檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目作為“默認(rèn)項(xiàng)目”后才能進(jìn)行檢查操作
D.檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目作為“我的項(xiàng)目”后才能進(jìn)行檢查操作
A.對(duì)已審批通過(guò)的檢查計(jì)劃，在開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查前均由內(nèi)控合規(guī)部門(mén)立項(xiàng)并上傳檢查方案等立項(xiàng)文檔
B.檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工
C.在檢查實(shí)施階段，可由檢查組長(zhǎng)對(duì)本組檢查人員業(yè)務(wù)分工進(jìn)行調(diào)整
D.檢查人員在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查前，可通過(guò)系統(tǒng)查詢(xún)與被檢查機(jī)構(gòu)或被審計(jì)人相關(guān)的歷史底稿信息，研究查找被查機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理缺陷，確定現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)
A.檢查組長(zhǎng)
B.檢查副組長(zhǎng)
C.主查
D.一般檢查人員
A.各職能部門(mén)通過(guò)“檢查計(jì)劃申報(bào)”功能向同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門(mén)報(bào)送年度檢查計(jì)劃及臨時(shí)計(jì)劃
B.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)通過(guò)“檢查計(jì)劃審核”功能對(duì)各部門(mén)檢查計(jì)劃進(jìn)行統(tǒng)籌
C.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)通過(guò)“檢查計(jì)劃終止”功能對(duì)已實(shí)施完成的檢查計(jì)劃進(jìn)行“結(jié)束”操作，對(duì)由于特殊原因需要作廢的檢查計(jì)劃進(jìn)行“作廢”操作
D.檢查計(jì)劃主辦部門(mén)通過(guò)“檢查計(jì)劃終止”功能對(duì)已實(shí)施完成的檢查計(jì)劃進(jìn)行“結(jié)束”操作，對(duì)由于特殊原因需要作廢的檢查計(jì)劃進(jìn)行“作廢”操作
A.發(fā)起基本授權(quán)
B.制作授權(quán)方案
C.生成授權(quán)書(shū)
D.授權(quán)統(tǒng)計(jì)分析
A.基本授權(quán)
B.特別授權(quán)
C.授權(quán)調(diào)整
D.授權(quán)委托
A.支持按效力層級(jí)、業(yè)務(wù)種類(lèi)、發(fā)布部門(mén)等維度統(tǒng)計(jì)轄內(nèi)制度分布圖及下載明細(xì)
B.支持統(tǒng)計(jì)本級(jí)行發(fā)布制度被評(píng)價(jià)情況
C.支持查看制度條款關(guān)聯(lián)的監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)，并可進(jìn)一步鉆取對(duì)應(yīng)的違規(guī)問(wèn)題詳情
D.支持內(nèi)規(guī)解析
A.全文關(guān)鍵字
B.制度名稱(chēng)
C.發(fā)文文號(hào)
D.發(fā)布機(jī)構(gòu)
A.實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部規(guī)章制度的拆分、維護(hù)、評(píng)價(jià)以及數(shù)字化的存儲(chǔ)與應(yīng)用
B.建立從檢查計(jì)劃申報(bào)審核、項(xiàng)目啟動(dòng)實(shí)施、文檔資料管理到整改信息錄入、審核及督辦的標(biāo)準(zhǔn)化流程
C.按照業(yè)務(wù)類(lèi)別建立并維護(hù)違規(guī)點(diǎn)庫(kù)，作為各類(lèi)監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的基本依據(jù)
D.支持內(nèi)控評(píng)價(jià)等級(jí)申報(bào)與計(jì)分
A.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)條線(xiàn)人員使用
B.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部組織開(kāi)發(fā)，面向全行員工使用
C.全行所有員工都可以登錄內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)查看制度、個(gè)人合規(guī)檔案
D.只有授權(quán)用戶(hù)才可以登陸內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)查看制度、個(gè)人合規(guī)檔案
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線(xiàn)的盡職監(jiān)督。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢(xún)問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。