A.外部檢查
B.各級行年度計劃內(nèi)檢查
C.內(nèi)控合規(guī)部門組織開展的檢查
D.關(guān)聯(lián)方信息
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你可能感興趣的試題
A.檢查立項
B.用戶授權(quán)
C.基礎(chǔ)數(shù)據(jù)配置
D.檢查計劃終止
A.檢查計劃審核
B.關(guān)聯(lián)方審核
C.用戶授權(quán)
D.檢查項目立項
A.項目
B.專項
C.綜合
D.可疑
A.合規(guī)地圖
B.折線圖
C.儀表盤
D.餅狀圖
A.關(guān)聯(lián)方審核員
B.關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員
C.關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)審查人員
D.關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部人
A.業(yè)務(wù)人查詢用于交易過程中交易發(fā)起部門核實交易對手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
B.審核人查詢用于關(guān)聯(lián)方審核員或關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員查看、統(tǒng)計轄內(nèi)關(guān)聯(lián)方情況
C.錄入員查詢用于查詢本人錄入的關(guān)聯(lián)方信息
D.業(yè)務(wù)人查詢用于交易過程中業(yè)務(wù)審查部門核實交易對手是否屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方
A.底稿生成
B.日記生成
C.手工登記
D.系統(tǒng)對接
A.新增入庫
B.合并至已有違規(guī)點
C.廢除
D.延期審核
A.歷史資料查詢
B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查底稿引用
A.歷史資料查詢
B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查底稿引用
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進(jìn)行檢查操作。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。