判斷題操作風(fēng)險管理可以覆蓋和替代合規(guī)風(fēng)險管理。
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合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
題型:判斷題
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn),并落實問題的整改。
題型:判斷題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
題型:判斷題
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前,應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
題型:判斷題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
題型:判斷題
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
題型:判斷題
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
題型:判斷題
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
題型:判斷題
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
題型:判斷題
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
題型:判斷題