單項(xiàng)選擇題交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí),下列做法錯(cuò)誤的是()。

A.如實(shí)提供投資者開戶材料
B.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合
C.如實(shí)提供資金賬戶情況等資料
D.有權(quán)拒絕檢查


你可能感興趣的試題

3.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)()的合法利益,不得以損害其利益的手段謀取個(gè)人利益。

A.投資者
B.證券交易所
C.期貨公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司股東及實(shí)際控制人的報(bào)告義務(wù)的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司股東及實(shí)際控制人住所或法定代表人變更的,應(yīng)當(dāng)通知期貨公司
B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的,應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告
C.期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的,應(yīng)當(dāng)通知如期貨公司
D.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的,應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

6.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部
B.期貨公司不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理
C.期貨公司不得將營(yíng)業(yè)部委托給他人經(jīng)營(yíng)管理
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程

7.單項(xiàng)選擇題證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,可以從事以下()行為。

A.代客戶接收交易密碼
B.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
C.代客戶交存保證金
D.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

最新試題

某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說(shuō)法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題