單項選擇題以自己為交易對象,進行不轉移證券所有權的自買自賣,獲取不正當利益或者轉嫁風險,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得()倍罰金。

A.3~10
B.1~5
C.1~10
D.3~5


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1.單項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行()的監(jiān)督管理。

A.分散
B.直接
C.間接
D.集中統(tǒng)一

2.單項選擇題關于期貨公司申請股權變更的表述,錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股
B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持
C.以變更的股權不存在被查封、凍結情形
D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

4.單項選擇題投資者提供的黃金資產證明應當為加蓋()的紙黃金證明文件。

A.證券公司專用章
B.證券營業(yè)部專用章
C.銀行業(yè)務章
D.基金公司專用章

5.單項選擇題《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》由()負責解釋。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

6.單項選擇題()要加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.期貨公司會員單位
C.證券交易所
D.財政部

9.單項選擇題《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的制定依據(jù)是()。

A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨交易所管理辦法》
C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

最新試題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題