單項選擇題協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,()應當給予紀律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.公安機關
D.期貨交易所


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1.單項選擇題申請期貨公司財務負責人的任職資格還應當具有會計師以上職稱或者()資格。

A.銀行從業(yè)
B.注冊會計師
C.證券從業(yè)
D.基金從業(yè)

2.單項選擇題期貨公司會員委托從事中間介紹業(yè)務的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應當與證券公司建立()。

A.相互監(jiān)督制度
B.業(yè)務對接規(guī)則
C.投資者適當性制度
D.風險承擔制度

5.單項選擇題下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權是()

A.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告
B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告
C.批準期貨交易所的成立
D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

6.單項選擇題期貨公司及其分支機構的許可證由()統(tǒng)一印制。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.商務部
D.財政部

8.單項選擇題()依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.中金所
C.期貨公司
D.證券公司

9.單項選擇題期貨公司會員單位應當督促投資者通過()維護自身合法權益。

A.法律途徑
B.正當途徑
C.社會求助
D.私下調解

最新試題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。

題型:多項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調查結束后,調查組應當完成調查報告,載明()。

題型:多項選擇題

下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題