單項選擇題下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。

A.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
D.誠實守信,恪盡職守


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2.單項選擇題期貨公司應(yīng)當對客戶()進行審慎評估。

A.適當性
B.合適性
C.匹配性
D.準確性

3.單項選擇題設(shè)立期貨公司需要在公司登記機關(guān)登記注冊,并經(jīng)()批準。

A.財政部
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.期貨交易所
D.商務(wù)部

4.單項選擇題期貨公司應(yīng)當按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定編制、報送()。

A.風險監(jiān)管報表
B.財務(wù)分析報表
C.利潤分析報表
D.風險分析報表

5.單項選擇題期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由()機構(gòu)批準。

A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院
D.國家發(fā)改委

7.單項選擇題首席風險官提出辭職的需要報告公司住所地()。

A.公安部門
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.工商部門
D.期貨交易所

10.單項選擇題期貨公司會員應(yīng)當從()的角度出發(fā),測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識水平。

A.最大化利潤
B.保護投資者合法權(quán)益
C.最小化風險
D.公開公正

最新試題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。

題型:多項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題