單項選擇題期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當申請日前()個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3
B.5
C.6
D.7


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2.單項選擇題中國期貨保證金監(jiān)控中心公司依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施()。

A.自律管理
B.監(jiān)測監(jiān)控
C.監(jiān)督管理
D.風控管理

4.單項選擇題下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是()。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定,要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件
B.保證金存管銀行以期貨交易所違反業(yè)務(wù)協(xié)議的約定,履行監(jiān)督管理職責不當,造成其損害為由提起的商事訴訟案件
C.期貨投資者以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則,履行監(jiān)督管理職責不當,造成其損害為由提起的商事訴訟案件
D.期貨公司以期貨交易所違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定,履行監(jiān)督管理職責不當,造成其損害為由提起的商事訴訟案件

5.單項選擇題《期貨從業(yè)人員管理辦法》是()年施行的。

A.2007
B.2008
C.2009
D.2010

7.單項選擇題下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。

A.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
D.誠實守信,恪盡職守

9.單項選擇題期貨公司應(yīng)當對客戶()進行審慎評估。

A.適當性
B.合適性
C.匹配性
D.準確性

10.單項選擇題設(shè)立期貨公司需要在公司登記機關(guān)登記注冊,并經(jīng)()批準。

A.財政部
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.期貨交易所
D.商務(wù)部

最新試題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項選擇題