單項選擇題在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得()從業(yè)人員資格。

A.期貨
B.銀行
C.基金
D.證券


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題機構(gòu)的管理人員不得()招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員。

A.以不正當手段
B.私自
C.公開
D.強制

2.單項選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪個情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選?()

A.未按規(guī)定履行職責
B.擅離職守.造成嚴重后果
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)
D.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

4.單項選擇題期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由()提名,股東大會通過。

A.理事會
B.中國證監(jiān)會
C.財政部
D.股東大會

5.單項選擇題《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》自()開始實施。

A.2013年7月1日
B.2013年8月30日
C.2010年2月8日
D.2010年8月30日

6.單項選擇題期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告,并提示客戶可以通過()進行查詢。

A.期貨交易所
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.期貨結(jié)算中心

8.單項選擇題期貨公司會員單位應(yīng)當要求()自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則。

A.投資者
B.所有從業(yè)人員
C.本*單位從業(yè)人員
D.其他單位從業(yè)人員

9.單項選擇題期貨公司私下對沖而不將客戶指令人市交易等形成的交易結(jié)果()。

A.無效
B.如果甲追認。則有效
C.有效,不過如果甲認為損害自己的利益,可以撤銷
D.有效

10.單項選擇題證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供()服務(wù)。

A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.代理客戶進行期貨交易
D.期貨行情信息、交易設(shè)施

最新試題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題