單項選擇題對于違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨從業(yè)人員,將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應的紀律懲戒的單位是()。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.期貨公司會員單位


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1.單項選擇題下列選項中,不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是()。

A.具備專業(yè)技能,謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務
B.保守客戶的商業(yè)秘密
C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托,代為從事期貨交易
D.維護客戶合法權益

4.單項選擇題期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務,凈資本不低于人民幣()。

A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.2億元

5.單項選擇題()對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時,期貨從業(yè)人員應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.期貨保證金安全存管銀行

8.單項選擇題與他人串通。以事先約定的價格式相互進行證券交易,影響證券交易價格操縱證券市場,情節(jié)嚴重的,()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役
B.處三年以下有期徒刑或者拘役
C.處二年以下有期徒刑或者拘役
D.處一年以下有期徒刑或者拘役

9.單項選擇題申請期貨公司的董事長和監(jiān)事會主席的任職資格的最低學歷是()。

A.小學
B.中學
C.大學本科。并且取得學士以上學位
D.研究生碩士

最新試題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

題型:單項選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產()的,為固定收益類資產管理計劃。

題型:單項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。

題型:多項選擇題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題