單項(xiàng)選擇題期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行,對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查,并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

A.董事長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官


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1.單項(xiàng)選擇題期貨投資者保障基金的后續(xù)資金繳納比例,由()確定,并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
C.期貨交易所
D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)于違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨從業(yè)人員,將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒的單位是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.期貨公司會(huì)員單位

3.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是()。

A.具備專業(yè)技能,謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
B.保守客戶的商業(yè)秘密
C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托,代為從事期貨交易
D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

6.單項(xiàng)選擇題期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),凈資本不低于人民幣()。

A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.2億元

7.單項(xiàng)選擇題()對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí),期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.期貨保證金安全存管銀行

10.單項(xiàng)選擇題與他人串通。以事先約定的價(jià)格式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格操縱證券市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役
B.處三年以下有期徒刑或者拘役
C.處二年以下有期徒刑或者拘役
D.處一年以下有期徒刑或者拘役

最新試題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題