在補錄可疑報告過程中當發(fā)現客戶信息不全時，可將報告設為“無效”。

只涉及一名管庫（柜）員交接時，另一名管庫（柜）員必須同時參加交接。

空白重要憑證一律納入表外科目管理，以“一份一元”假定價格記賬。

網點營業(yè)經理實行營業(yè)現場坐班制度，專職行使職能。網點營業(yè)經理不介入與其職責無關的行政管理事務（兼職營業(yè)經理除外），不得頂班替崗。

可疑交易報告數據由系統(tǒng)自動采集，自動報送，無需人工干預。

存款人開立臨時存款賬戶實行核準制度，但存款人因注冊驗資需要開立的臨時存款賬戶除外。

支行業(yè)務庫管庫員可以由“99999錢箱”操作員兼任，可以對外辦理現金收付業(yè)務。

空白權限卡作為空白重要憑證管理，其領用、發(fā)放和保管執(zhí)行空白重要憑證管理的相關規(guī)定。

柜員請領憑證可不納入系統(tǒng)控制，雙方在“空白重要憑證使用保管登記簿”上登記，并簽章辦理交接手續(xù)即可。

金融機構進行客戶身份識別，應按要求進行聯(lián)網核查。