A.監(jiān)察部
B.風險管理部
C.審計部
D.流程管理部
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A.監(jiān)事會
B.董事會
C.風險管理委員會
D.高級管理層
A.董事會
B.高級管理層及其成員
C.內部審計部門
D.外部審計部門
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.盡職履責原則
D.違規(guī)問責原則
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.盡職履責原則
D.違規(guī)問責原則
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.股東大會
D.總裁室
A.每三個月
B.每一個月
C.每年
D.每六個月
A.銷售部門
B.反洗錢職能部門反洗錢聯(lián)系人
C.風險管理部門
D.業(yè)管部門
A.本級公司反洗錢領導小組
B.本級公司反洗錢工作小組
C.該部門負責人
D.本級公司主要負責人
A.依法合規(guī)
B.了解你的客戶
C.保密
D.動態(tài)評估
A.3,2
B.2,3
C.5,1
D.1,5
最新試題
開戶時,法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內容以附件形式上報。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的,應當向人民銀行或其分支機構報備。()
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
電信詐騙犯罪已經高度產業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。