A.投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明
B.反洗錢內(nèi)控制度
C.反洗錢機(jī)構(gòu)設(shè)置報(bào)告
D.反洗錢機(jī)構(gòu)或崗位人員配備情況及崗位人員接受反洗錢培訓(xùn)情況的報(bào)告
E.信息系統(tǒng)反洗錢功能報(bào)告
F.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.投資資金來源合法
B.建立了反洗錢內(nèi)控制度
C.設(shè)置了反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
D.配備了反洗錢機(jī)構(gòu)或崗位人員，崗位人員接受了必要的反洗錢培訓(xùn)
E.信息系統(tǒng)建設(shè)滿足反洗錢要求
A.制定轄內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢規(guī)范性文件，開展反洗錢審查和監(jiān)督檢查
B.向中國保監(jiān)會報(bào)告轄內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作情況
C.參加轄內(nèi)反洗錢監(jiān)管合作
D.組織開展轄內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢培訓(xùn)宣傳
E.協(xié)助司法機(jī)關(guān)調(diào)查處理涉嫌洗錢案件
A.參與制定保險(xiǎn)業(yè)反洗錢政策、規(guī)劃、部門規(guī)章，配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門對保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施反洗錢監(jiān)管
B.制定保險(xiǎn)業(yè)反洗錢監(jiān)管制度，對保險(xiǎn)業(yè)市場準(zhǔn)入提出反洗錢要求，開展反洗錢審查和監(jiān)督檢查
C.參加反洗錢監(jiān)管合作，組織開展反洗錢培訓(xùn)宣傳
D.協(xié)助司法機(jī)關(guān)調(diào)查處理涉嫌洗錢案件
E.其他依法履行的反洗錢職責(zé)
A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D.按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
A.嚴(yán)重侵害投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人的合法權(quán)益
B.利用保險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行非法集資、傳銷或者洗錢等非法活動
C.進(jìn)行銷售誤導(dǎo)，損害消費(fèi)者利益的
D.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他需要報(bào)告的行為
最新試題
在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí)，銀行應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別。
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語的含義：“長期”系指3年以上。
反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分是指各級機(jī)構(gòu)根據(jù)客戶身份、風(fēng)險(xiǎn)等級分類標(biāo)準(zhǔn)、對客戶按照高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行分類，目的是根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)等級采取不同的識別和監(jiān)控措施，切實(shí)防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語的含義：“頻繁”系指交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
中國人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，承擔(dān)全國反洗錢工作組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責(zé)任，負(fù)責(zé)涉嫌洗錢和恐怖活動的監(jiān)測。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期對反洗錢制度的有效性進(jìn)行回顧與評估。
內(nèi)部控制并不能為金融機(jī)構(gòu)提供絕對保障，只能做到“合理”保障。
保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法開展反洗錢現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管。
中國人民銀行做為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)共同履行反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)。
反洗錢內(nèi)部控制制度要達(dá)到“雙全”要求，即覆蓋范圍全面和覆蓋人員全面。