如經(jīng)調(diào)查確認案件風險信息不構成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部應立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

個人客戶經(jīng)理應面向市場，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務。

商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉讓用戶名或權限卡。

內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應當有案可查。

在案件責任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。

客戶銷戶時，應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應當場切角作廢。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項考評為不合格。

對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。

同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。