A.政策性銀行
B.商業(yè)銀行、信用社
C.信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司
D.外資銀行
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A.國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行
B.外資商業(yè)銀行
C.城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行
D.郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)
A.就評價(jià)對象內(nèi)部控制體系存在問題可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，向被評價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行提示和警告
B.約見被評價(jià)機(jī)構(gòu)第一負(fù)責(zé)人或董事長、建議調(diào)整管理層
C.要求被評價(jià)機(jī)構(gòu)對內(nèi)部控制體系存在的問題限期整改
D.責(zé)令整頓或暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，延緩批準(zhǔn)或拒絕受理增設(shè)分支機(jī)構(gòu)、開辦新業(yè)務(wù)的申請
A.董事會(huì)負(fù)責(zé)保證商業(yè)銀行建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B.負(fù)責(zé)審批整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價(jià)執(zhí)行情況
C.負(fù)責(zé)確保商業(yè)銀行在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營，明確設(shè)定可接受的風(fēng)險(xiǎn)程度，確保高級管理層采取必要措施識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測并控制風(fēng)險(xiǎn)
D.負(fù)責(zé)審批組織機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估
A.完善股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及下設(shè)的議事和決策機(jī)構(gòu)，建立議事規(guī)則和決策程序
B.明確董事會(huì)和董事、監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事、高級管理層和高級管理人員在內(nèi)部控制中的責(zé)任
C.建立獨(dú)立董事制度，對董事會(huì)討論事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的意見
D.建立外部監(jiān)事制度，對董事會(huì)、董事、高級管理層及其成員進(jìn)行監(jiān)督
A.全面性原則、統(tǒng)一性原則
B.獨(dú)立性原則、公正性原則
C.重要性原則、及時(shí)性原則
D.連續(xù)性原則、公開性原則
最新試題
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事會(huì)負(fù)責(zé)建立和維護(hù)健全有效的內(nèi)部審計(jì)體系。沒有設(shè)立董事會(huì)的，由高級管理層負(fù)責(zé)履行有關(guān)職責(zé)。
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)人員應(yīng)嚴(yán)格按照董事會(huì)決議實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目，并定期進(jìn)行自我評估。
《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于銀監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定，國有商業(yè)銀行支行副行長任職資格審查采取備案制。
根據(jù)《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》，銀監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)符合監(jiān)管部門的審慎要求的商業(yè)銀行開展金融創(chuàng)新。
《個(gè)人外匯管理辦法》中的境內(nèi)個(gè)人是指持有中華人民共和國居民身份證、軍人身份證件、武裝警察身份證件的中國公民。
依據(jù)《關(guān)于人民法院能否對信用證開證保證金采取凍結(jié)和扣劃措施的規(guī)定》，信用證開證保證金屬于有進(jìn)口經(jīng)營權(quán)的企業(yè)向銀行申請對國外方開立信用證而備付的具有擔(dān)保支付性質(zhì)的資金。
依據(jù)《全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定》，依法成立的遠(yuǎn)期交易合同，對交易雙方具有法律約束力，交易雙方不得擅自變更或者解除。
根據(jù)《商業(yè)銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，商業(yè)銀行的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對市場風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施有效監(jiān)控。
《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，除信托投資公司外，其他金融機(jī)構(gòu)若申請?zhí)囟康男磐惺芡袡C(jī)構(gòu)資格，其市場準(zhǔn)入條件和程序，由銀監(jiān)會(huì)另行制定。
《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》規(guī)定，違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保造成損失的，應(yīng)適當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。