多項選擇題《中華人民共和國外資銀行管理條例》規(guī)定,擬設(shè)外商獨資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件(),以及國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。

A.具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,無重大違法違規(guī)記錄;
B.擬設(shè)外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行具有從事國際金融活動的經(jīng)驗;
C.具有有效的反洗錢制度;
D.擬設(shè)外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行受到所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的有效監(jiān)管,并且其申請經(jīng)所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局同意;


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1.多項選擇題根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引》,銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計工作應(yīng)當(dāng)()。

A.獨立于經(jīng)營管理
B.以風(fēng)險為導(dǎo)向
C.確保道德準則
D.確??陀^公正

2.多項選擇題按照《個人外匯管理辦法》規(guī)定,外匯儲蓄賬戶的收支范圍為()間的資金劃轉(zhuǎn)。

A.非經(jīng)營性外匯收付
B.經(jīng)營性外匯收付
C.本人的外匯儲蓄賬戶
D.本人與其直系親屬之間同一主體類別的外匯儲蓄賬戶

3.多項選擇題《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照銀監(jiān)會關(guān)于信息披露的有關(guān)規(guī)定,披露其從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)活動的有關(guān)信息,披露的信息應(yīng)當(dāng)至少包括以下哪些內(nèi)容()。

A.從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)活動的目的,在信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)活動中擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧?、提供的服?wù)、所承擔(dān)的義務(wù)、責(zé)任及其限度
B.當(dāng)年所開展的信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)概述,發(fā)起機構(gòu)的信用風(fēng)險轉(zhuǎn)移或者保留程度
C.因從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)活動而形成的證券化風(fēng)險暴露及其數(shù)額
D.信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的資本計算方法和資本要求,對所涉及信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的會計核算方式

4.多項選擇題《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()。

A.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績,最近三年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為,最近三年內(nèi)沒有從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的不良記錄,且具有良好的公司治理、風(fēng)險管理體系和內(nèi)部控制
B.對開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有合理的目標定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃,并且符合其總體經(jīng)營目標和發(fā)展戰(zhàn)略
C.具有適當(dāng)?shù)奶囟康男磐惺芡袡C構(gòu)選任標準和程序,具有開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件

5.多項選擇題《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》中指的金融機構(gòu)包括()。

A.中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)銀行和政策性銀行
B.中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的信托投資公司、財務(wù)公司
C.中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的城市信用社、農(nóng)村信用社
D.銀監(jiān)會依法監(jiān)督管理的其他金融機構(gòu)

6.多項選擇題《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》規(guī)定,金融企業(yè)總部及分支機構(gòu)向主管財政部門提供其呆賬準備提取情況應(yīng)包括以下哪些內(nèi)容()。

A.計提呆賬準備的資產(chǎn)分項
B.分類情況
C.資產(chǎn)風(fēng)險評估方法
D.呆賬準備計提比例及變更情況

7.多項選擇題《資產(chǎn)支持證券信息披露細則》規(guī)定,資產(chǎn)支持證券的信息披露除適用本規(guī)則外,還適用于哪些有關(guān)規(guī)定()。

A.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》
B.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》
C.《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》
D.《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規(guī)則》

8.多項選擇題《資產(chǎn)支持證券信息披露細則》規(guī)定,下列哪些機構(gòu)等相關(guān)知情人在信息披露前不得泄露擬披露的信息()。

A.受托機構(gòu)
B.為證券化提供服務(wù)的機構(gòu)
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

9.多項選擇題《境外金融機構(gòu)投資入股中資金融機構(gòu)管理辦法》規(guī)定,中資金融機構(gòu)向銀監(jiān)會提出吸收投資入股申請時,應(yīng)提交下列哪些文件()。

A.中資金融機構(gòu)吸收投資入股的申請書、中資金融機構(gòu)股東大會或董事會同意吸收投資的決議或上級主管部門的批準文件
B.境外金融機構(gòu)股東大會或董事會同意向中資金融機構(gòu)投資入股的決議、最近三年的年報或經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表等財務(wù)報表
C.雙方簽定的意向性協(xié)議
D.銀監(jiān)會要求的其他相關(guān)資料

10.多項選擇題《境外金融機構(gòu)投資入股中資金融機構(gòu)管理辦法》中,“外國金融機構(gòu)”是指以下哪些機構(gòu)()。

A.外國注冊成立的金融控股公司
B.世界銀行及其附屬機構(gòu)
C.外國注冊成立的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、基金公司
D.銀監(jiān)會認可的其他外國金融機構(gòu)

最新試題

《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于銀監(jiān)會行政許可項目有關(guān)事項的通知》的規(guī)定,國有商業(yè)銀行支行副行長任職資格審查采取備案制。

題型:判斷題

根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引》,審計委員會應(yīng)按年度向董事會報告審計工作情況,并通報高級管理層和監(jiān)事會。

題型:判斷題

《財政部關(guān)于呆賬準備提取有關(guān)問題的通知》規(guī)定,企業(yè)不得以任何理由和借口,要求主管財政部門給予暫緩執(zhí)行《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》的特殊政策。

題型:判斷題

《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于銀監(jiān)會行政許可項目有關(guān)事項的通知》的規(guī)定,商業(yè)銀行的分支機構(gòu)不具有訴訟主體資格。

題型:判斷題

《個人外匯管理辦法》規(guī)定,境外個人在境內(nèi)取得的經(jīng)常項目項下合法人民幣收入,可以憑本人有效身份證件在銀行辦理購匯及匯出。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機構(gòu)信息系統(tǒng)風(fēng)險管理指引》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事會或其他決策機構(gòu)負責(zé)信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大項目和風(fēng)險監(jiān)督管理及制定信息系統(tǒng)總體策略。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行申請發(fā)行次級債券的審批機關(guān)是中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。

題型:判斷題

《個人外匯管理辦法》中的境內(nèi)個人是指持有中華人民共和國居民身份證、軍人身份證件、武裝警察身份證件的中國公民。

題型:判斷題

根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引》,內(nèi)部審計部門和審計人員應(yīng)嚴格按照董事會決議實施審計項目,并定期進行自我評估。

題型:判斷題

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,銀監(jiān)會對商業(yè)銀行法人機構(gòu)整體評價時,總部占整體評價得分的40%,分支機構(gòu)平均得分占整體評價得分的60%,形成最終評級結(jié)果。

題型:判斷題