A.合規(guī)性
B.有效性
C.適宜性
D.適度性
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A.準(zhǔn)入掛鉤
B.資本掛鉤
C.薪酬掛鉤
D.信息披露掛鉤
A.授權(quán)卡（柜員卡）
B.監(jiān)控檢查
C.空白憑證
D.金庫尾箱
A.業(yè)務(wù)卡證章管理與行政章管理聯(lián)動
B.重要崗位強(qiáng)制休假與崗位審計(jì)聯(lián)動
C.定期內(nèi)部對賬與經(jīng)常性外部對賬聯(lián)動
D.查案、破案與處分適時(shí)、到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動
A.存款風(fēng)險(xiǎn)滾動檢查制度
B.異地集中大額存款特別報(bào)告制度
C.賬戶大額資金變動信息提示制度
D.開戶卡折合一特別申請制度
A.加強(qiáng)對基層行的合規(guī)監(jiān)督
B.堅(jiān)持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度
C.加強(qiáng)對賬外經(jīng)營的監(jiān)控
D.加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)的管理
最新試題
如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報(bào)送《案件撤銷報(bào)告》。
工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。
銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗(yàn)資戶和保證金戶。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。
為維持與企業(yè)的合作關(guān)系，必要時(shí)可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。
案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計(jì)部門已經(jīng)上門辦案而被考評機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報(bào)送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題，則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評為不合格。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項(xiàng)考評為不合格。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》規(guī)定，對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”，其考評結(jié)果為不滿意。