A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.就業(yè)制度和工作場所安全
D.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)
E.營業(yè)中斷和信息技術(shù)系統(tǒng)癱瘓
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A.搶劫商業(yè)銀行或運(yùn)鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金
B.盜竊、出賣、泄漏或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂的事件
C.發(fā)生不可抗力導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p失，造成直接經(jīng)濟(jì)損失
D.其他涉及損失金額可能超過商業(yè)銀行資本凈額
E.造成商業(yè)銀行重要數(shù)據(jù)、賬冊、重要空白憑證嚴(yán)重?fù)p毀、丟失，嚴(yán)重影響正常工作開展的事件
A.評估操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制
B.損失事件的報(bào)告和數(shù)據(jù)收集
C.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測
D.銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部評估
E.內(nèi)部控制的測試和審查以及操作風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告
A.操作風(fēng)險(xiǎn)的定義
B.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測
C.適當(dāng)?shù)牟僮黠L(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、權(quán)限和責(zé)任
D.操作風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋程序
E.操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序
A.業(yè)務(wù)性質(zhì)
B.規(guī)模
C.復(fù)雜程度
D.風(fēng)險(xiǎn)特征
A.遵守操作風(fēng)險(xiǎn)管理的政策
B.程序
C.監(jiān)測
D.具體的操作規(guī)程
最新試題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)不得自行制定考評辦法或提高考評標(biāo)準(zhǔn)。
在大型銀行年度新增機(jī)構(gòu)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)后，確有特殊情況的，在辦理相關(guān)行政許可事項(xiàng)時(shí)，可進(jìn)行計(jì)劃外審批。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和內(nèi)部業(yè)務(wù)條線部門在向下分解經(jīng)營計(jì)劃和考評任務(wù)時(shí)，為提高員工的工作積極性，實(shí)現(xiàn)贏利目標(biāo)，可逐級加碼指標(biāo)任務(wù)。
商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)可自主經(jīng)營表外業(yè)務(wù)。
商業(yè)銀行不可以獨(dú)立對理財(cái)資金進(jìn)行投資管理，可以委托經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)對理財(cái)資金進(jìn)行投資管理。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解銀行業(yè)消費(fèi)者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得主動(dòng)提供與銀行業(yè)消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品和服務(wù)。
為促進(jìn)保險(xiǎn)產(chǎn)品的銷售，商業(yè)銀行及其銷售人員可設(shè)計(jì)、印刷、編寫相關(guān)保險(xiǎn)產(chǎn)品的宣傳冊、宣傳彩頁、宣傳展板或其他銷售輔助品。
銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行存在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)問題，有權(quán)要求商業(yè)銀行限期改正。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對于確實(shí)存在問題的銀行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)，造成損失的，可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)或合同約定向銀行業(yè)消費(fèi)者進(jìn)行賠償或補(bǔ)償，對同一產(chǎn)品和服務(wù)的投訴可依據(jù)不同銀行業(yè)消費(fèi)者的不同訴求，進(jìn)行不同數(shù)額的賠償或補(bǔ)償。
為降低風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)銀行經(jīng)營擔(dān)保類和承諾類業(yè)務(wù)可以采用收取保證金等方式。