根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。下列屬于一定要接受輔導(dǎo)的人員有()。
Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事
Ⅱ發(fā)行人的副總經(jīng)理
Ⅲ發(fā)行人的實際控制人或其法定代表人
Ⅳ持有發(fā)行人3%以上股份的股東
Ⅴ發(fā)行人實際控制人的董事、監(jiān)事、高管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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個人取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。
Ⅰ負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰
Ⅲ受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷
Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下符合保薦代表人注冊條件的有()。
Ⅰ具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅱ最近3年內(nèi)擔(dān)任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項目協(xié)辦人,已成功發(fā)行
Ⅲ未負(fù)有重大到期未償債務(wù)
Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司申請保薦機構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元,凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定
Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于50人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,說法正確的有()。
Ⅰ實收資本應(yīng)不低于人民幣1億元
Ⅱ凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元
Ⅲ應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下事項中,需要聘請保薦機構(gòu)保薦的有()。
Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售
Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券
Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
A.盡職調(diào)查工作日志缺失或者隱瞞重要問題
B.因保薦業(yè)務(wù)受到證券交易所的公開譴責(zé)
C.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.唆使、協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會的審核工作
A.自證券審核通過之日起
B.自證券發(fā)行之日起
C.自向證監(jiān)會提交保薦文件之日起
D.自證券上市之日起
A.4
B.6
C.5
D.7
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
最新試題
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ證券上市第2年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ盈利預(yù)測凈利潤5000萬元,實際實現(xiàn)凈利潤4000萬元
某公司擬在中小板上市,持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人應(yīng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)的情形有()。Ⅰ變更募集資金Ⅱ發(fā)生關(guān)聯(lián)交易Ⅲ向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于保薦機構(gòu)管理的說法正確的有()。Ⅰ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,為每一項目建立獨立的保薦工作底稿Ⅲ保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于7年Ⅳ除保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人外,內(nèi)核負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任Ⅴ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有()。Ⅰ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險Ⅱ保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見Ⅲ保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅳ對發(fā)行人發(fā)展前景的評價Ⅴ申請上市的股票的發(fā)行情況
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計30%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露Ⅵ持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份Ⅱ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東Ⅲ保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)2%的股份
保薦代表人未誠實守信、勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以對其采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ重點關(guān)注Ⅳ責(zé)令公開說明Ⅴ認(rèn)定不適當(dāng)人選
個人取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰Ⅲ受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)
深交所主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有()。Ⅰ對上市公司財務(wù)負(fù)責(zé)人進行現(xiàn)場訪談Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房Ⅲ復(fù)制上市公司的有關(guān)原始憑證Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方Ⅴ聘請會計師事務(wù)所提供專業(yè)意見
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有()。Ⅰ甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結(jié)果為D,深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時問Ⅱ乙公司為在中小板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若乙公司受到深交所公開譴責(zé),深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間Ⅲ丙公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若丙公司受到中國證監(jiān)會行政處罰,深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間Ⅳ丁公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若丁公司在規(guī)范運作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險,深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間Ⅴ戊公司為在上交所上市的公司,持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,募集資金未全部使用完畢,保薦機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),直至相關(guān)事項全部完成