根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于保薦機構更換相關要求的表述,正確的是()。
Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協議的,保薦機構和發(fā)行人應當先向中國證監(jiān)會報告,獲得中國證監(jiān)會許可
Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結束,發(fā)行人再次申請發(fā)行證券的,可以另行聘請保薦機構
Ⅲ持續(xù)督導期內,保薦機構被撤銷保薦機構資格的,發(fā)行人應當在1個月內另行聘請保薦機構,未在規(guī)定期限內另行聘請的,中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構
Ⅳ持續(xù)督導期內,另行聘請保薦機構的,原保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的,其責任不因保薦機構的更換而免除或者終止
Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導期間內終止保薦協議的,保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,下列關于保薦機構管理的說法正確的有()。
Ⅰ保薦機構應當建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員的持續(xù)培訓制度
Ⅱ保薦機構應當建立健全工作底稿制度,為每一項目建立獨立的保薦工作底稿
Ⅲ保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于7年
Ⅳ除保薦業(yè)務負責人外,內核負責人也應當負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任
Ⅴ保薦機構應當建立健全對發(fā)行上市申請文件的內部核查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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下列關于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時,可以聘任2個主承銷商
Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商
Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的,可以采用2個以上保薦機構聯合保薦的方式
Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于保薦業(yè)務的表述,正確的有()。
Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構承擔
Ⅱ保薦機構依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯合保薦形式,但參與聯合保薦的機構不得超過2家
Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構擔任,也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任
Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機構均應當保證所出具的文件真實、準確、完整
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B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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以下情形中需要聯合一家無關聯保薦機構共同保薦的有()。
Ⅰ保薦機構持有發(fā)行人8%的股份
Ⅱ保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份
Ⅲ保薦機構的重要關聯方持有發(fā)行人8%的股份
Ⅳ發(fā)行人持有保薦機構8%的股份
Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機構8%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯關系中,保薦機構應當聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責的有()。
Ⅰ發(fā)行人持有保薦機構5%的股份
Ⅱ保薦機構持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東
Ⅲ保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份
Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份,是其第十大股東
Ⅴ發(fā)行人持有保薦機構6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構2%的股份
A.Ⅰ
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C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
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下列關于持續(xù)督導的說法正確的有()。
Ⅰ甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結果為D,深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時問
Ⅱ乙公司為在中小板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若乙公司受到深交所公開譴責,深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間
Ⅲ丙公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若丙公司受到中國證監(jiān)會行政處罰,深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間
Ⅳ丁公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若丁公司在規(guī)范運作、公司治理、內部控制等方面存在重大缺陷或者較大風險,深交所可以視情況要求保薦機
構延長持續(xù)督導時間
Ⅴ戊公司為在上交所上市的公司,持續(xù)督導期屆滿,募集資金未全部使用完畢,保薦機構應繼續(xù)履行持續(xù)督導義務,直至相關事項全部完成
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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保薦機構提交推薦文件后,應當主動配合中國證監(jiān)會的審核,并承擔下列()工作。
Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復
Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調查或者核查
Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協會進行專業(yè)溝通
Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通
Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質詢
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保薦機構和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責有()。
Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排
Ⅱ保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容,督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務
Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復
Ⅳ審閱信息披露文件
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B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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保薦總結報告書應當包括()。
Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況
Ⅱ對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價
Ⅲ履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況
Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排
Ⅴ對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價
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B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應當對發(fā)行人進行輔導。下列屬于一定要接受輔導的人員有()。Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事Ⅱ發(fā)行人的副總經理Ⅲ發(fā)行人的實際控制人或其法定代表人Ⅳ持有發(fā)行人3%以上股份的股東Ⅴ發(fā)行人實際控制人的董事、監(jiān)事、高管
關于證券公司申請保薦機構資格、個人申請保薦代表人資格,下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機構資格Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請保薦機構資格,應當向中國證監(jiān)會提交材料Ⅳ個人申請保薦代表人資格,應當自己直接向中國證券業(yè)協會提交材料Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構,中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請
根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,下列關于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件,說法正確的有()。Ⅰ實收資本應不低于人民幣1億元Ⅱ凈資本應不低于人民幣5000萬元Ⅲ應具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理,從業(yè)人員不少于35人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員應不少于25人
證券公司申請保薦機構資格,應當具備的條件有()。Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元,凈資產不低于人民幣5000萬元Ⅱ具有完善的公司治理和內部控制制度,風險控制指標符合相關規(guī)定Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理,從業(yè)人員不少于50人,其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近2年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
下列不符合保代雙簽規(guī)定的是()。Ⅰ最近3年內受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施Ⅱ最近3年內受到交易所公開譴責Ⅲ最近3年內簽了首發(fā)項目,已取得證監(jiān)會核準批文,但6個月內未發(fā)行Ⅳ最近3年內簽了再融資項目,發(fā)審會已通過,尚未取得證監(jiān)會核準批文
根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于保薦機構更換相關要求的表述,正確的是()。Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協議的,保薦機構和發(fā)行人應當先向中國證監(jiān)會報告,獲得中國證監(jiān)會許可Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結束,發(fā)行人再次申請發(fā)行證券的,可以另行聘請保薦機構Ⅲ持續(xù)督導期內,保薦機構被撤銷保薦機構資格的,發(fā)行人應當在1個月內另行聘請保薦機構,未在規(guī)定期限內另行聘請的,中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構Ⅳ持續(xù)督導期內,另行聘請保薦機構的,原保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的,其責任不因保薦機構的更換而免除或者終止Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導期間內終止保薦協議的,保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因
關于保薦機構從事保薦業(yè)務,下列說法正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機構承擔Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的,可以采用聯合保薦,但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的,可以采用聯合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任,不得由參與聯合保薦的其他保薦機構擔任Ⅳ保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發(fā)行人的股份合計超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的,保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時,應聯合1家無關聯保薦機構共同履行保薦職責,且該無關聯保薦機構為第一保薦機構Ⅴ需要保薦機構保薦的業(yè)務中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格
以下事項中,需要聘請保薦機構保薦的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉換公司債券Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券Ⅴ發(fā)行資產證券化產品
下列關于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時,可以聘任2個主承銷商Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的,可以采用2個以上保薦機構聯合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔
保薦機構和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責有()。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅱ保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容,督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復Ⅳ審閱信息披露文件