單項選擇題

根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于保薦機構更換相關要求的表述,正確的是()。
Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協議的,保薦機構和發(fā)行人應當先向中國證監(jiān)會報告,獲得中國證監(jiān)會許可
Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結束,發(fā)行人再次申請發(fā)行證券的,可以另行聘請保薦機構
Ⅲ持續(xù)督導期內,保薦機構被撤銷保薦機構資格的,發(fā)行人應當在1個月內另行聘請保薦機構,未在規(guī)定期限內另行聘請的,中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構
Ⅳ持續(xù)督導期內,另行聘請保薦機構的,原保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的,其責任不因保薦機構的更換而免除或者終止
Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導期間內終止保薦協議的,保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


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最新試題

根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應當對發(fā)行人進行輔導。下列屬于一定要接受輔導的人員有()。Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事Ⅱ發(fā)行人的副總經理Ⅲ發(fā)行人的實際控制人或其法定代表人Ⅳ持有發(fā)行人3%以上股份的股東Ⅴ發(fā)行人實際控制人的董事、監(jiān)事、高管

題型:單項選擇題

關于證券公司申請保薦機構資格、個人申請保薦代表人資格,下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機構資格Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請保薦機構資格,應當向中國證監(jiān)會提交材料Ⅳ個人申請保薦代表人資格,應當自己直接向中國證券業(yè)協會提交材料Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構,中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請

題型:單項選擇題

根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,下列關于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件,說法正確的有()。Ⅰ實收資本應不低于人民幣1億元Ⅱ凈資本應不低于人民幣5000萬元Ⅲ應具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理,從業(yè)人員不少于35人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員應不少于25人

題型:單項選擇題

證券公司申請保薦機構資格,應當具備的條件有()。Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元,凈資產不低于人民幣5000萬元Ⅱ具有完善的公司治理和內部控制制度,風險控制指標符合相關規(guī)定Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理,從業(yè)人員不少于50人,其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近2年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

題型:單項選擇題

下列不符合保代雙簽規(guī)定的是()。Ⅰ最近3年內受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施Ⅱ最近3年內受到交易所公開譴責Ⅲ最近3年內簽了首發(fā)項目,已取得證監(jiān)會核準批文,但6個月內未發(fā)行Ⅳ最近3年內簽了再融資項目,發(fā)審會已通過,尚未取得證監(jiān)會核準批文

題型:單項選擇題

根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于保薦機構更換相關要求的表述,正確的是()。Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協議的,保薦機構和發(fā)行人應當先向中國證監(jiān)會報告,獲得中國證監(jiān)會許可Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結束,發(fā)行人再次申請發(fā)行證券的,可以另行聘請保薦機構Ⅲ持續(xù)督導期內,保薦機構被撤銷保薦機構資格的,發(fā)行人應當在1個月內另行聘請保薦機構,未在規(guī)定期限內另行聘請的,中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構Ⅳ持續(xù)督導期內,另行聘請保薦機構的,原保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的,其責任不因保薦機構的更換而免除或者終止Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導期間內終止保薦協議的,保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因

題型:單項選擇題

關于保薦機構從事保薦業(yè)務,下列說法正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機構承擔Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的,可以采用聯合保薦,但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的,可以采用聯合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任,不得由參與聯合保薦的其他保薦機構擔任Ⅳ保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發(fā)行人的股份合計超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的,保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時,應聯合1家無關聯保薦機構共同履行保薦職責,且該無關聯保薦機構為第一保薦機構Ⅴ需要保薦機構保薦的業(yè)務中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格

題型:單項選擇題

以下事項中,需要聘請保薦機構保薦的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉換公司債券Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券Ⅴ發(fā)行資產證券化產品

題型:單項選擇題

下列關于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時,可以聘任2個主承銷商Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的,可以采用2個以上保薦機構聯合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔

題型:單項選擇題

保薦機構和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責有()。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅱ保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容,督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復Ⅳ審閱信息披露文件

題型:單項選擇題