單項選擇題以下屬于創(chuàng)業(yè)板IP0必須提交,主板可以選擇性提交的文件為()。

A.發(fā)行人關于募集資金運用的總體安排說明
B.主管稅收征管機構(gòu)出具的最近3年及1期發(fā)行人納稅情況的證明
C.發(fā)行人設立時和最近3年及1期的資產(chǎn)評估報告(含土地評估報告)
D.發(fā)行人的歷次驗資報告


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1.單項選擇題下列不屬于申請首次公開發(fā)行股票并在主板上市必備文件的是()。

A.發(fā)行保薦書及發(fā)行保薦工作報告
B.招股說明書及招股說明書摘要
C.經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表
D.發(fā)行人控股股東、實際控制人對招股說明書的確認意見
E.發(fā)行人的歷次驗資報告

2.單項選擇題根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》,下列說法錯誤的是()。

A.工作底稿各章節(jié)之問應當有明顯的分隔標識,不同章節(jié)中存在重復的文件資料,可以采用相互引征的方法
B.凡對保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責有重大影響的文件資料及信息,均應當作為工作底稿予以留存
C.發(fā)行人子公司對發(fā)行人業(yè)務經(jīng)營或財務狀況有重大影響的,保薦機構(gòu)可參照本指引根據(jù)重要性和合理性原則對該子公司單獨編制工作底稿
D.工作底稿可以紙質(zhì)文檔、電子文檔或者其它介質(zhì)形式的文檔留存,紙質(zhì)文檔工作底稿應當至少保存10年,以紙質(zhì)以外的其它介質(zhì)形式存在的工作底稿至少7年

4.單項選擇題甲公司擬于2015年6月申報創(chuàng)業(yè)板上市,下列符合條件的是()。

A.2014年甲公司凈利潤400萬元,非經(jīng)常性損益500萬元
B.2012年甲公司凈利潤為-100萬元,2013年凈利潤為-150萬元,2014年凈利潤為100萬元,且2013年和2014年營業(yè)收入增長率超過30%
C.2012年甲公司虧損,2013年和2014年凈利潤分別為100萬元和150萬元,持續(xù)增長
D.2015年3月甲公司凈資產(chǎn)為3000萬元

5.單項選擇題以下屬于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條件要求的有()。

A.發(fā)行人只能經(jīng)營一種業(yè)務
B.發(fā)行人最近3年主營業(yè)務沒發(fā)生變更
C.發(fā)行人最近2年董事、監(jiān)事、高級管理人員沒發(fā)生重大變化
D.發(fā)行人最近2年實際控制人沒有發(fā)生變更

6.單項選擇題首次公開發(fā)行股票并上市的公司,以下情形對其獨立性不構(gòu)成實質(zhì)影響的是()。

A.甲公司主要生產(chǎn)電子消費類產(chǎn)品,產(chǎn)品應用的核心技術嵌入式軟件系統(tǒng)需向控股股東的全資子公司定制
B.乙公司為化學原料制造企業(yè),其產(chǎn)品50%向控股股東銷售,作為原料生產(chǎn)另一種化工產(chǎn)品
C.丙公司是金屬加工企業(yè),其生產(chǎn)所用原料由控股股東的關聯(lián)企業(yè)提供
D.丁公司為機械制造企業(yè),其職工宿舍用地系向無關聯(lián)關系的第三方租賃,且租賃價格按照市場價格確定

7.多項選擇題以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有()

A.注冊資本600萬元,實繳出資400萬元的有限責任公司
B.實繳出資500萬的合伙企業(yè)
C.某自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值為400萬元
D.證券公司資產(chǎn)管理計劃

8.單項選擇題以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有()

A.注冊資本500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)
B.證券投資基金
C.自然人李某本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值800萬元人民幣,其中用于融資融券的信用證券賬戶資產(chǎn)為350萬元,李某具有2年以上證券投資經(jīng)驗
D.注冊資本300萬元人民幣的法人機構(gòu)

9.多項選擇題以下可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行的有()

A.掛牌公司董、監(jiān)、高
B.基金管理公司
C.注冊資本600萬、實收資本400萬的合伙企業(yè)
D.注冊資本500萬的1人有限公司

10.多項選擇題股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導致股東累計超過200人的非上市公眾公司需符合以下要求()

A.應當披露半年度報告
B.年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)會計師事務所審計
C.應向中國證監(jiān)會申請核準
D.在2個月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的,可以不向證監(jiān)會提出申請

最新試題

下列投資者可以參與認購上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股票的有()。Ⅰ合格境外機構(gòu)投資者(QFII)Ⅱ民營企業(yè)1000萬注冊資本,實際經(jīng)營3年以上Ⅲ資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬元的發(fā)行人董事Ⅳ實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)Ⅴ信托公司

題型:單項選擇題

下列投資者中可以參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有()。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ甲合伙公司,實繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司,注冊資本500萬元人民幣,實繳注冊資本300萬元,根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》以及乙公司《公司章程》,注冊資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金,該基金系該掛牌公司掛牌前股東,在掛牌公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時,股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元,銀行存款200萬元

題型:單項選擇題

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書》,下列說法正確的是()。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計超過200人,但普通股不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,應當由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請人應披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應披露定向發(fā)行優(yōu)先股對申請人普通股股東權(quán)益的影響Ⅳ注冊在境內(nèi)的境外上市公司境內(nèi)發(fā)行優(yōu)先股的,應按《企業(yè)會計準則》編制財務報表

題型:單項選擇題

下列關于非公開發(fā)行股票的說法正確的是()。Ⅰ非公開發(fā)行詢價的,拿到批文后,應該向董事會決議公告后提出認購意向的投資者、前20名股東詢價Ⅱ基金公司所屬的兩個專戶基金,算一個認購對象Ⅲ盈利預測報告最遲應該在股東大會決議公告日公告Ⅳ非公開發(fā)行的董事會決議公告后,承銷商可以進行推介,但不得采取公開方式

題型:單項選擇題

以下關于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應當有2家以上做市商為其提供做市報價服務,其中一家做市商應為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買入的股票,買入當日可以賣出,但做市商當日從其他做市商處買入的股票,買入當日不得賣出Ⅲ做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣Ⅳ甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計應取得不低于500萬股的做市庫存股票

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象如下,能夠采取自行銷售的有()。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級管理人員Ⅲ董事會引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實際控制人的聯(lián)營企業(yè)

題型:單項選擇題

上市公司非公開發(fā)行股票應當符合下列()條件。Ⅰ發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價Ⅱ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ上市公司的控股股東認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

題型:單項選擇題

某主板上市公司向某10名特定自然人非公開發(fā)行股票,則預案中必須披露的10名自然人的信息有()。Ⅰ最近5年任職單位,同時應該說明與所任職單位是否存在產(chǎn)權(quán)關系Ⅱ控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務Ⅲ最近5年刑事處罰Ⅳ本次非公開發(fā)行股票預案披露前24個月內(nèi)發(fā)行對象與上市公司之間的重大交易情況Ⅴ未來增持或者出售上市公司股份的計劃

題型:單項選擇題

非上市公眾公司可以向特定對象發(fā)行股票,以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對象的有()。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5%股份的股東Ⅲ持有公司3%股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅴ公司的核心員工

題型:單項選擇題

出現(xiàn)以下哪些情況時,公司召開股東大會會議應通知優(yōu)先股股東出席股東大會?()Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊資本超過10%Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股

題型:單項選擇題