發(fā)行人不存在擁有公司控制權(quán)的人或者公司控制權(quán)的歸屬難以判斷的,僅當(dāng)同時(shí)符合下列()情形時(shí),可視為公司控制權(quán)沒(méi)有發(fā)生變更。
Ⅰ發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理層和主營(yíng)業(yè)務(wù)在首發(fā)前3年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化
Ⅱ公司的股東在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化
Ⅲ保薦人按照相關(guān)規(guī)定履行了持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)
Ⅳ發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)不影響公司治理有效性
Ⅴ發(fā)行人及其保薦人和律師能夠提供證據(jù)充分證明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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甲公司擬于2014年4月在我國(guó)中小企業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行并上市。以下構(gòu)成發(fā)行障礙的有()。
Ⅰ2012年至2013年10月,公司存在重大違規(guī)擔(dān)保,2013年11月消除
Ⅱ2011年至2013年控股股東控制的乙公司與甲公司從事相同業(yè)務(wù),在上市前控股股東將持有乙公司的股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓
Ⅲ甲公司的重要子公司最近36個(gè)月存在重大違法違規(guī)行為
Ⅳ2013年10月一名董事因違反證券法買(mǎi)賣(mài)股票被交易所公開(kāi)譴責(zé),上市前已經(jīng)撤換該名董事
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
甲、乙、丙、丁、戊五家公司準(zhǔn)備2015年3月在創(chuàng)業(yè)板上市,財(cái)務(wù)狀況如表3-1-3所示。以下符合上市條件的有()。
Ⅰ甲
Ⅱ乙
Ⅲ丙
Ⅳ丁
Ⅴ戊
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下符合創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件要求的有()。
Ⅰ公司注冊(cè)資本1億元,截至申報(bào)日,實(shí)繳股本為8000萬(wàn)元
Ⅱ公司最近1期末凈資產(chǎn)為2000萬(wàn)元
Ⅲ公司成立于2012年5月,2014年6月進(jìn)行股份制改造,以資產(chǎn)評(píng)估后的凈資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)賬折股,2015年10月申請(qǐng)IPO
Ⅳ公司最近2年主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生變更
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
關(guān)于多人擁有公司控制權(quán),以下說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ如果發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化,且變化前后的股東不屬于同一實(shí)際控制人,視為公司控制權(quán)發(fā)生變更
Ⅱ相關(guān)股東采取股份鎖定等有利于公司控制權(quán)穩(wěn)定措施的,發(fā)行審核部門(mén)可根據(jù)該等情形判斷構(gòu)成多人共同擁有公司控制權(quán)
Ⅲ多人共同擁有公司控制權(quán)的情況,一般應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確
Ⅳ發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的,發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全,運(yùn)行良好,多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
甲企業(yè)計(jì)劃IPO,為了消除同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企業(yè),乙企業(yè)已成立3年以上,有關(guān)資料如表3-1-1所示,下列說(shuō)法正確的有()
Ⅰ甲企業(yè)最早2010年申報(bào)材料
Ⅱ甲企業(yè)最早2011年申報(bào)材料
Ⅲ甲企業(yè)最早2012年申報(bào)材料
Ⅳ甲企業(yè)如果2011年2月申報(bào)材料,那么必須提供乙企業(yè)過(guò)去3年的利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表和歷次驗(yàn)資報(bào)告
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
甲公司擬在中小板上二市,乙公司為其控股股東,丙公司為乙公司全資子公司。李某為甲公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理,下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ李某可以兼任乙公司總經(jīng)理
Ⅱ李某可以兼任乙公司和丙公司董事長(zhǎng)
Ⅲ李某可以兼任乙公司監(jiān)事會(huì)主席
Ⅳ李某可以兼任甲公司董事會(huì)秘書(shū)
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
以下構(gòu)成首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行障礙的有()。
Ⅰ發(fā)行人的財(cái)務(wù)經(jīng)理在母公司擔(dān)任監(jiān)事
Ⅱ發(fā)行人與母公司共同使用同一銀行賬戶(hù)
Ⅲ發(fā)行人的副經(jīng)理在母公司的一個(gè)控股子公司擔(dān)任董事
Ⅳ發(fā)行人的董事會(huì)秘書(shū)在母公司擔(dān)任監(jiān)事并領(lǐng)取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于上市公司股票的核準(zhǔn)發(fā)行,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后,可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅴ中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定
下列情形中導(dǎo)致擬申請(qǐng)掛牌公司不符合掛牌條件的是()。Ⅰ甲公司實(shí)際控制人為張某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副總經(jīng)理,24個(gè)月內(nèi)因違法收到過(guò)刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類(lèi)企業(yè),2013年、2014年1~6月處于持續(xù)研發(fā)投入期,未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入,2014年7月開(kāi)始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入,2014年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為1000萬(wàn),2015年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5000萬(wàn),以2014、2015年為報(bào)告期Ⅲ丙公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元,報(bào)告期實(shí)收資本4000萬(wàn)元,凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個(gè)月內(nèi)受到證監(jiān)會(huì)行政處罰,不屬于情節(jié)嚴(yán)重情形,未被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施
以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買(mǎi)入的股票,買(mǎi)入當(dāng)日可以賣(mài)出,但做市商當(dāng)日從其他做市商處買(mǎi)入的股票,買(mǎi)入當(dāng)日不得賣(mài)出Ⅲ做市商證券自營(yíng)賬戶(hù)不得持有其做市股票或參與做市股票的買(mǎi)賣(mài)Ⅳ甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬(wàn)股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬(wàn)股的做市庫(kù)存股票
根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》,下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計(jì)超過(guò)200人,但普通股不超過(guò)200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,應(yīng)當(dāng)由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請(qǐng)人應(yīng)披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應(yīng)披露定向發(fā)行優(yōu)先股對(duì)申請(qǐng)人普通股股東權(quán)益的影響Ⅳ注冊(cè)在境內(nèi)的境外上市公司境內(nèi)發(fā)行優(yōu)先股的,應(yīng)按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》編制財(cái)務(wù)報(bào)表
股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的非上市公眾公司需符合以下()要求。Ⅰ應(yīng)當(dāng)披露半年度報(bào)告Ⅱ年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)Ⅲ應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)Ⅳ在3個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以?xún)?nèi)的,可以不向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票,用于收購(gòu)某公司100%股權(quán),預(yù)計(jì)購(gòu)買(mǎi)基準(zhǔn)日為2016年12月1日,該標(biāo)的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86%,根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)》,募集說(shuō)明書(shū)中的披露內(nèi)容至少包括()。Ⅰ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買(mǎi)并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并利潤(rùn)表Ⅱ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買(mǎi)并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買(mǎi)并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設(shè)2016年12月1日完成購(gòu)買(mǎi)并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告Ⅴ假設(shè)2016年1月1日完成購(gòu)買(mǎi)并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票,下列發(fā)行對(duì)象中可以競(jìng)價(jià)方式參與認(rèn)購(gòu)的有()Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品Ⅳ基金公司的專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品Ⅴ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件的報(bào)送與審核,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào);保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件2份;在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核之前,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件Ⅲ中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理Ⅳ申請(qǐng)文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核
創(chuàng)業(yè)板某上市公司擬申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行股票,以下屬于必備申請(qǐng)文件的有()。Ⅰ非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行是否涉及重大資產(chǎn)重組的說(shuō)明Ⅲ最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告Ⅴ本次發(fā)行的董事會(huì)決議
下列投資者可以參與認(rèn)購(gòu)上市公司非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股股票的有()。Ⅰ合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)Ⅱ民營(yíng)企業(yè)1000萬(wàn)注冊(cè)資本,實(shí)際經(jīng)營(yíng)3年以上Ⅲ資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬(wàn)元的發(fā)行人董事Ⅳ實(shí)繳出資總額不低于人民幣500萬(wàn)元的合伙企業(yè)Ⅴ信托公司