下列關(guān)于律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的說法,正確的有()。
Ⅰ律師擔任發(fā)行人的外部監(jiān)事,該律師所在律師事務(wù)所不得接受發(fā)行人委托為其提供證券法律服務(wù)
Ⅱ律師在出具法律意見時,對與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項應(yīng)當履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù),對其他業(yè)務(wù)事項履行普通人一般的注意義務(wù)
Ⅲ同一律師事務(wù)所不得同時接受同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構(gòu)委托,為發(fā)行人、保薦機構(gòu)出具法律意見
Ⅳ同一律師事務(wù)所不得在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時,另外向同一證券發(fā)行的保薦機構(gòu)出具作為保薦機構(gòu)用以證明自己勤勉盡責(zé)及減免法律責(zé)任目的的專項法律意見
Ⅴ同一律師事務(wù)所不得在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時,將該法律意見向同一證券發(fā)行的保薦機構(gòu)出具,供保薦機構(gòu)作為自己履行法定職責(zé)的依據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》,下列屬于保薦工作底稿的有()。
Ⅰ保薦機構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對項目進行立項、內(nèi)核以及其他相關(guān)內(nèi)部管理工作所形成的文件資料
Ⅱ保薦機構(gòu)對發(fā)行人相關(guān)人員進行輔導(dǎo)所形成的文件資料
Ⅲ保薦機構(gòu)在協(xié)調(diào)發(fā)行人和證券服務(wù)機構(gòu)時,以定期會議、專題會議以及重大事項臨時會議的形式,為發(fā)行人分析和解決證券發(fā)行上市過程中的主要問題形成的會議資料、會議紀要
Ⅳ保薦代表人為其保薦項目建立的盡職調(diào)查工作日志
Ⅴ保薦機構(gòu)在盡職調(diào)查過程中獲取和形成的文件資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦機構(gòu)核查企業(yè)的信用信息報告時,應(yīng)在專項核查意見中披露的有()。
Ⅰ對外投資情況
Ⅱ借款人財務(wù)狀況
Ⅲ未結(jié)清不良信貸信息
Ⅳ已結(jié)清不良信貸信息
Ⅴ被證券交易所公開譴責(zé)情況
Ⅵ當前對外擔保及被擔保情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
關(guān)于保薦代表人問核程序,以下說法正確的有()。
Ⅰ保薦機構(gòu)履行問核程序時,應(yīng)要求項目的兩名簽字保薦代表人填寫《關(guān)于保薦項目重要事項盡職調(diào)查情況問核表》
Ⅱ保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人應(yīng)當參加問核程序,并在《問核表》上簽字確認
Ⅲ《問核表》作為發(fā)行保薦工作報告的附件,發(fā)行人在提交上市申請文件時一并提交
Ⅳ保薦機構(gòu)應(yīng)在《發(fā)行保薦工作報告》中詳細說明問核的實施情況、問核中發(fā)現(xiàn)的問題,以及在盡職調(diào)查中對重點事項采取的核查過程、手段及方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準則》,下列事項中需要保薦機構(gòu)和保薦代表人進行專項核查的有()。
Ⅰ財務(wù)報告被出具非標準審計意見的審計報告
Ⅱ會計政策變更
Ⅲ資金被控股股東占用
Ⅳ存貨大幅度波動
Ⅴ經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額持續(xù)為負或遠低于同期凈利潤
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
下列屬于保薦機構(gòu)IPO盡職調(diào)查工作一般要求的有()。
Ⅰ基本情況調(diào)查
Ⅱ業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查
Ⅲ財務(wù)與會計調(diào)查
Ⅳ募集資金運用調(diào)查
Ⅴ中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)情況調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《首發(fā)辦法》,發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得有的情形包括()。
Ⅰ因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見
Ⅱ最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
Ⅲ最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰
Ⅳ被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施但已過禁人期的
Ⅴ最近12個月內(nèi)受到中國證券業(yè)協(xié)會通報批評
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
最新試題
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象如下,能夠采取自行銷售的有()。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級管理人員Ⅲ董事會引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實際控制人的聯(lián)營企業(yè)
以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買賣掛牌公司股票,申報數(shù)量應(yīng)當為1000股或其整數(shù)倍,賣出掛牌公司股票時,余額不足1000股部分,應(yīng)當一次性申報賣出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
以下選項中,屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會決議Ⅳ主辦券商的推薦報告Ⅴ公開轉(zhuǎn)讓說明書
掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制,每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1/3,解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為()。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿6個月Ⅲ掛牌期滿1年Ⅳ掛牌期滿2年Ⅴ掛牌期滿3年
以下關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有()。Ⅰ上市公司對章程中重大投資事項進行修改時,需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅱ一次性減資15%,需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅳ上市公司應(yīng)該在年報中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股,可以上市交易和轉(zhuǎn)讓,但是每次發(fā)行對象不得超過200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的,在披露定期報告時,應(yīng)披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的情況
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請文件的報送與審核,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當由保薦人保薦,并向中國證監(jiān)會申報;保薦人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件Ⅱ保薦機構(gòu)報送申請文件,初次報送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件2份;在提交發(fā)行審核委員會審核之前,根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件Ⅲ中國證監(jiān)會收到申請文件后,在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請文件的,中國證監(jiān)會不予受理Ⅳ申請文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進行一次審核
主板上市公司公開增發(fā),需要股東大會審議的事項有()。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報告Ⅲ前次募集資金使用的報告Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量Ⅴ向原股東配售的安排
下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性的說法,錯誤的是()。Ⅰ某有限合伙企業(yè)實繳出資總額1000萬,該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值400萬,其可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅲ某有限責(zé)任公司注冊資本1000萬,該公司可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅳ集合信托計劃可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司的股票
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請公開發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說明書(申報稿)Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅴ發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關(guān)條件的專項說明
下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的說法正確的是()。Ⅰ非公開發(fā)行詢價的,拿到批文后,應(yīng)該向董事會決議公告后提出認購意向的投資者、前20名股東詢價Ⅱ基金公司所屬的兩個專戶基金,算一個認購對象Ⅲ盈利預(yù)測報告最遲應(yīng)該在股東大會決議公告日公告Ⅳ非公開發(fā)行的董事會決議公告后,承銷商可以進行推介,但不得采取公開方式