以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市審核工作流程的說法,錯誤的是()。
Ⅰ發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)收到反饋意見后,在準(zhǔn)備材料過程中,如有疑問可與審核人員進(jìn)行溝通,如有必要,也可與處室負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人溝通
Ⅱ?qū)εe報事項堅持依法核查,對發(fā)行上市不構(gòu)成實質(zhì)影響的舉報事項,在依法核查的同時,不中止相關(guān)審核
Ⅲ首次公開發(fā)行股票審核流程分為受理、反饋會、見面會、初審會、發(fā)審會、封卷、核準(zhǔn)程序
Ⅳ在財務(wù)資料允許延長1個月的有效期內(nèi),均正常安排初審會、發(fā)審會及核準(zhǔn)發(fā)行,不中止初審會、發(fā)審會
Ⅴ見面會目前采取在反饋意見后,發(fā)行人高管人員和保薦機(jī)構(gòu)分批集中至發(fā)行部,當(dāng)面宣講審核程序和紀(jì)律要求的形式
A.Ⅱ
B.Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
首次公開發(fā)行股票上市保薦書中的必備內(nèi)容有()。
Ⅰ發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ申請上市的股票的發(fā)行情況
Ⅲ對公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排
Ⅳ保薦人按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項
Ⅴ由保薦人的法定代表人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人和相關(guān)保薦代表人簽字,注冊日期并加蓋保薦人公章
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
發(fā)行保薦書的必備條款有()。
Ⅰ本次證券發(fā)行的保薦代表人、項目協(xié)辦人、發(fā)行人情況及有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)承諾事項
Ⅲ本次證券發(fā)行的推薦意見
Ⅳ項目運作流程
Ⅴ項目存在問題及其解決情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對下列()事項發(fā)表明確意見。
Ⅰ發(fā)行人是否符合發(fā)行條件
Ⅱ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險
Ⅲ發(fā)行人存在的主要問題及解決情況
Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
律師對公開發(fā)行證券的發(fā)行人明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見包括()。
Ⅰ發(fā)行人的行為是否存在違法違規(guī)
Ⅱ中介機(jī)構(gòu)的報告是否真實
Ⅲ發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件
Ⅳ招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容是否適當(dāng)
Ⅴ發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》,下列事項中優(yōu)先股股東有權(quán)出席并表決的有()。Ⅰ上市公司擬召開股東大會審議回購8%的普通股股份Ⅱ上市公司擬召開股東大會審議發(fā)行優(yōu)先股Ⅲ上市公司擬召開股東大會修改公司章程中有關(guān)對外投資權(quán)限的規(guī)定Ⅳ上市公司擬召開股東大會發(fā)行普通股事項Ⅴ上市公司擬召開股東大會審議選舉獨立董事
以下選項中,屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會決議Ⅳ主辦券商的推薦報告Ⅴ公開轉(zhuǎn)讓說明書
創(chuàng)業(yè)板某上市公司擬申請非公開發(fā)行股票,以下屬于必備申請文件的有()。Ⅰ非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行是否涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ最近3年的財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報告Ⅴ本次發(fā)行的董事會決議
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,全部以競價方式,發(fā)行期首日前1個交易日公司股票均價為23元/股,發(fā)行期首日前20個交易日公司股票均價為20元/股,則下列說法正確的有()。Ⅰ最終發(fā)行對象為8名Ⅱ若發(fā)行價格為24元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價格為21元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開發(fā)行底價最低可設(shè)定為20.7元/股Ⅴ此次非公開發(fā)行底價最低可設(shè)定為18元/股
下列情形中導(dǎo)致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是()。Ⅰ甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副總經(jīng)理,24個月內(nèi)因違法收到過刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè),2013年、2014年1~6月處于持續(xù)研發(fā)投入期,未實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入,2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入,2014年主營業(yè)務(wù)收入為1000萬,2015年主營業(yè)務(wù)收入5000萬,以2014、2015年為報告期Ⅲ丙公司注冊資本5000萬元,報告期實收資本4000萬元,凈資產(chǎn)為3000萬元Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內(nèi)受到證監(jiān)會行政處罰,不屬于情節(jié)嚴(yán)重情形,未被證監(jiān)會采取市場禁入措施
某主板上市公司2016年5月9日召開董事會審議通過非公開發(fā)行股票決議,5月10日公告該董事會決議,5月30日召開股東大會,5月31日公告股東大會決議,8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價基準(zhǔn)日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的說法正確的是()。Ⅰ非公開發(fā)行詢價的,拿到批文后,應(yīng)該向董事會決議公告后提出認(rèn)購意向的投資者、前20名股東詢價Ⅱ基金公司所屬的兩個專戶基金,算一個認(rèn)購對象Ⅲ盈利預(yù)測報告最遲應(yīng)該在股東大會決議公告日公告Ⅳ非公開發(fā)行的董事會決議公告后,承銷商可以進(jìn)行推介,但不得采取公開方式
下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的說法,正確的是()。Ⅰ8月15日董事會通過非公開發(fā)行股票決議,8月20日公告非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ董事會決議確定具體發(fā)行對象的,上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會的當(dāng)日與相應(yīng)發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購合同Ⅲ董事會決議公告后一對一提供投資價值研究報告Ⅳ律師對申購報價現(xiàn)場見證
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》,下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的說法正確的有()。Ⅰ主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)、證券自營和做市業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別開立交易單元Ⅱ投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個主辦券商的不同證券營業(yè)部買入股票Ⅲ在除權(quán)(息)日,掛牌公司應(yīng)變更股票簡稱,在簡稱前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字樣,“XD”代表除權(quán);“XR”代表除息;“DR”代表除權(quán)并除息Ⅳ掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中暫不包括股票的信息Ⅴ股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù)。申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可作為做市商
下列投資者中可以參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有()。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ甲合伙公司,實繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司,注冊資本500萬元人民幣,實繳注冊資本300萬元,根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》以及乙公司《公司章程》,注冊資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金,該基金系該掛牌公司掛牌前股東,在掛牌公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時,股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元,銀行存款200萬元