根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)先披露等問(wèn)題的通知》,下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交反饋意見(jiàn)回復(fù)材料的,可書(shū)面申請(qǐng)延期1次,延期時(shí)間不得超過(guò)2個(gè)月,否則需申請(qǐng)中止審查
Ⅱ中止審查后恢復(fù)審查的,視同新申報(bào)企業(yè)重新排隊(duì)
Ⅲ申請(qǐng)恢復(fù)審查時(shí),應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面申請(qǐng),經(jīng)審核同意后恢復(fù)審查
Ⅳ未能在規(guī)定時(shí)間提交反饋意見(jiàn)回復(fù)材料,也不申請(qǐng)延期或者中止審查的,將予以終止審查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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甲公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在深交所創(chuàng)業(yè)板上市,下列關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)的信息披露,正確的有()。
Ⅰ必須披露“最近1年新增股東的持股數(shù)量及變化情況”
Ⅱ如果甲公司名稱(chēng)中含有“科技”字樣,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明冠名依據(jù)
Ⅲ應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)向前五名客戶(hù)的合計(jì)銷(xiāo)售額,如前五名客戶(hù)中乙公司為甲公司關(guān)聯(lián)方,應(yīng)同時(shí)披露乙公司向甲公司購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品最終實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售的情況
Ⅳ應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)向前五名供應(yīng)商的合計(jì)的采購(gòu)額
Ⅴ應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年和未來(lái)3年的發(fā)展規(guī)化及采取的措施,同時(shí)應(yīng)聲明在上市后通過(guò)定期報(bào)告公告發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
在股票公開(kāi)發(fā)行審核過(guò)程中,關(guān)于發(fā)審委會(huì)議的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為9名
Ⅱ表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到總數(shù)的4票為通過(guò)
Ⅲ若發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題,發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票,同意票數(shù)達(dá)到5票的,可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決
Ⅳ發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式
Ⅴ發(fā)審委會(huì)議表決采取不記名投票方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
發(fā)審委委員有下列()情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。
Ⅰ違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的
Ⅱ未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的
Ⅲ有無(wú)故不出席發(fā)審委會(huì)議的
Ⅳ本人提出辭職申請(qǐng)的
Ⅴ經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦人保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件主要包括()。
Ⅰ上市保薦書(shū)
Ⅱ保薦協(xié)議
Ⅲ保薦人和相關(guān)保薦代表人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列人保薦人和保薦代表人名單的證明文件
Ⅳ保薦人向保薦代表人出具的由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書(shū)
Ⅴ發(fā)行人最近2年的年度財(cái)務(wù)報(bào)表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票在上交所上市應(yīng)當(dāng)符合的條件中,描述正確的有()。
Ⅰ股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
Ⅱ公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
Ⅲ公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
Ⅳ公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司本次公開(kāi)發(fā)行的股份超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅴ公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——在審首發(fā)企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》,下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ已過(guò)發(fā)審會(huì)的企業(yè)更換保薦機(jī)構(gòu)的,需要重新履行申報(bào)程序
Ⅱ?qū)徍诉^(guò)程中,簽字會(huì)計(jì)師被行政處罰導(dǎo)致執(zhí)業(yè)受限制的,在相關(guān)行政處罰實(shí)施完畢之前,不安排后續(xù)審核工作
Ⅲ已過(guò)發(fā)審會(huì)后更換律師的,均須重新上會(huì)
Ⅳ更換保薦代表人的,原簽字個(gè)人需出具承諾,對(duì)其原簽署的相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)被行政處罰的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就其出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見(jiàn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《關(guān)于已通過(guò)發(fā)審會(huì)擬發(fā)行證券的公司會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管及封卷工作的操作規(guī)程》,下列情形中屬于通過(guò)發(fā)審會(huì)后需要暫緩發(fā)行的有()。
Ⅰ發(fā)行人主要財(cái)產(chǎn)、股權(quán)出現(xiàn)限制性障礙
Ⅱ注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
Ⅲ申請(qǐng)更換律師
Ⅳ董事長(zhǎng)發(fā)生重大的訴訟
Ⅴ申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)的上市公司申報(bào)時(shí)前3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6%,同時(shí)公司本次發(fā)行前最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6%,且本次發(fā)行前最近1年凈資產(chǎn)收益率低于前1年凈資產(chǎn)收益率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
某上市公司擬發(fā)送認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)啟動(dòng)非公開(kāi)發(fā)行股票。根據(jù)《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》(2017年修訂),關(guān)于認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)的發(fā)送對(duì)象,正確的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股東Ⅱ至少包括不少于20家證券投資基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家證券公司Ⅳ至少包括不少于5家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件的報(bào)送與審核,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào);保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件2份;在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核之前,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件Ⅲ中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理Ⅳ申請(qǐng)文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核
關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對(duì)掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。
某主板上市公司2016年5月9日召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票決議,5月10日公告該董事會(huì)決議,5月30日召開(kāi)股東大會(huì),5月31日公告股東大會(huì)決議,8月15日發(fā)行。則本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
主板上市公司公開(kāi)增發(fā),需要股東大會(huì)審議的事項(xiàng)有()。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報(bào)告Ⅲ前次募集資金使用的報(bào)告Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量Ⅴ向原股東配售的安排
以下關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍,賣(mài)出掛牌公司股票時(shí),余額不足1000股部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。Ⅰ某有限合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額1000萬(wàn),該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值400萬(wàn),其可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅲ某有限責(zé)任公司注冊(cè)資本1000萬(wàn),該公司可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅳ集合信托計(jì)劃可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件,只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司的股票
根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》,下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計(jì)超過(guò)200人,但普通股不超過(guò)200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,應(yīng)當(dāng)由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請(qǐng)人應(yīng)披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應(yīng)披露定向發(fā)行優(yōu)先股對(duì)申請(qǐng)人普通股股東權(quán)益的影響Ⅳ注冊(cè)在境內(nèi)的境外上市公司境內(nèi)發(fā)行優(yōu)先股的,應(yīng)按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》編制財(cái)務(wù)報(bào)表
以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買(mǎi)入的股票,買(mǎi)入當(dāng)日可以賣(mài)出,但做市商當(dāng)日從其他做市商處買(mǎi)入的股票,買(mǎi)入當(dāng)日不得賣(mài)出Ⅲ做市商證券自營(yíng)賬戶(hù)不得持有其做市股票或參與做市股票的買(mǎi)賣(mài)Ⅳ甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬(wàn)股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬(wàn)股的做市庫(kù)存股票
上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。Ⅰ發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)Ⅱ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ上市公司的控股股東認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓