上市公司可以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的情形包括()。
Ⅰ上市公司普通股為上證50指數(shù)成份股
Ⅱ上市公司以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購(gòu)其他上市公司
Ⅲ上市公司以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購(gòu)非上市公司
Ⅳ以減少注冊(cè)資本為目的回購(gòu)普通股的,公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段
Ⅴ以減少注冊(cè)資本為目的回購(gòu)普通股在回購(gòu)方案實(shí)施完畢后,公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)回購(gòu)減資總額的優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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以下有關(guān)優(yōu)先股的發(fā)行符合規(guī)定的有()。
Ⅰ非上市公眾公司可以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股
Ⅱ上市公司可以非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股
Ⅲ最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
Ⅳ最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)不少于優(yōu)先股1年的股息
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司為深交所主板上市公司,李某系甲公司的實(shí)際控制人,乙公司系李某控制的一家企業(yè)。甲公司非公開(kāi)發(fā)行股票,以下認(rèn)購(gòu)對(duì)象中,其認(rèn)購(gòu)的股份需鎖定36個(gè)月的有()。
Ⅰ李某
Ⅱ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行股票,成為甲公司實(shí)際控制人的王某
Ⅲ甲公司擬引進(jìn)的境外戰(zhàn)略投資者
Ⅳ甲公司設(shè)立的員工持股計(jì)劃
Ⅴ乙公司
Ⅵ.甲公司擬引進(jìn)的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
下列說(shuō)法符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)定的是()。
Ⅰ非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日均價(jià)的90%或前一個(gè)交易日均價(jià)的90%
Ⅱ主板上市公司連續(xù)3年不分紅,不可以非公開(kāi)發(fā)行股票
Ⅲ上市公司最近1年財(cái)務(wù)報(bào)告被CPA出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告,但在發(fā)行前重大所涉事項(xiàng)不利影響已消除
Ⅳ非公開(kāi)發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日后,采取非公開(kāi)方式進(jìn)行推介
Ⅴ上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組,且本次重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變化,本次重組交易完成1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后,方可非公開(kāi)發(fā)行股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
以下構(gòu)成創(chuàng)業(yè)板公司非公開(kāi)發(fā)行障礙的情形有()。
Ⅰ最近2年凈利潤(rùn)分別為4000萬(wàn)元和-500萬(wàn)元
Ⅱ公司現(xiàn)任監(jiān)事最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
Ⅲ上市公司控股股東最近12個(gè)月內(nèi)因違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ上市公司最近12個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲上市公司公開(kāi)增發(fā)股票,公司股票招股意向書(shū)公告前1個(gè)交易日均價(jià)為6元/股、前20個(gè)交易日均價(jià)為8元/股,則以下公開(kāi)發(fā)行定價(jià)符合規(guī)定的有()。
Ⅰ7元
Ⅱ8.5元
Ⅲ5.5元
Ⅳ6元
Ⅴ8元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲上市公司股本4000萬(wàn)元,擬進(jìn)行配股,10股配3股,招股意向書(shū)公告前一日均價(jià)8元。以下說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ控股股東認(rèn)購(gòu)了1100萬(wàn)股,但是承諾認(rèn)購(gòu)1200萬(wàn)股,發(fā)行失敗
Ⅱ原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量至少達(dá)到擬配售數(shù)量的70%方配股成功
Ⅲ只能采取由證券公司代銷(xiāo)形式發(fā)行
Ⅳ配股價(jià)可以為5.5元/股
Ⅴ控股股東可以認(rèn)購(gòu)其他股東沒(méi)有認(rèn)購(gòu)的部分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某上市公司總股本5億股,控股股東甲持有2億股,現(xiàn)進(jìn)行配股,擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的30%,下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ控股股東甲至少應(yīng)認(rèn)購(gòu)1500萬(wàn)股,否則將導(dǎo)致本次配股失敗
Ⅱ非控股股東累計(jì)至少應(yīng)認(rèn)購(gòu)4500萬(wàn)股,否則將導(dǎo)致本次配股失敗
Ⅲ本次配股承銷(xiāo)商應(yīng)采取代銷(xiāo)方式進(jìn)行承銷(xiāo)
Ⅳ控股股東甲承諾認(rèn)購(gòu)6000萬(wàn)股,實(shí)際認(rèn)購(gòu)4000萬(wàn)股,其他股東足額認(rèn)購(gòu),最終原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量為擬配售數(shù)量的86.67%,則本次配售成功
Ⅴ本次配股發(fā)行對(duì)象為股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的全體股東
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
創(chuàng)業(yè)板某上市公司擬申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行股票,以下屬于必備申請(qǐng)文件的有()。Ⅰ非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行是否涉及重大資產(chǎn)重組的說(shuō)明Ⅲ最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告Ⅴ本次發(fā)行的董事會(huì)決議
關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對(duì)掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。
下列情形中導(dǎo)致擬申請(qǐng)掛牌公司不符合掛牌條件的是()。Ⅰ甲公司實(shí)際控制人為張某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副總經(jīng)理,24個(gè)月內(nèi)因違法收到過(guò)刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類(lèi)企業(yè),2013年、2014年1~6月處于持續(xù)研發(fā)投入期,未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入,2014年7月開(kāi)始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入,2014年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為1000萬(wàn),2015年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5000萬(wàn),以2014、2015年為報(bào)告期Ⅲ丙公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元,報(bào)告期實(shí)收資本4000萬(wàn)元,凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個(gè)月內(nèi)受到證監(jiān)會(huì)行政處罰,不屬于情節(jié)嚴(yán)重情形,未被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施
掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制,每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1/3,解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為()。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿(mǎn)6個(gè)月Ⅲ掛牌期滿(mǎn)1年Ⅳ掛牌期滿(mǎn)2年Ⅴ掛牌期滿(mǎn)3年
主板上市公司公開(kāi)增發(fā),需要股東大會(huì)審議的事項(xiàng)有()。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報(bào)告Ⅲ前次募集資金使用的報(bào)告Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量Ⅴ向原股東配售的安排
上市公司發(fā)行新股,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列()事項(xiàng)作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對(duì)象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類(lèi)及數(shù)額Ⅴ新股價(jià)格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
某創(chuàng)業(yè)板上市公司擬于2016年5月非公開(kāi)發(fā)行股票,2015年12月31日該上市公司凈資產(chǎn)為6億元,2016年3月31日該上市公司凈資產(chǎn)為4.8億元。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的規(guī)定,以下說(shuō)法正確的有()。Ⅰ該上市公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為5000萬(wàn)元,最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生非公開(kāi)發(fā)行股票的融資行為,可適用證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易程序Ⅱ該上市公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為1億元,發(fā)行對(duì)象為控股股東,該上市公司擬自行銷(xiāo)售,則無(wú)需聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅲ該上市公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為4000萬(wàn)元,且發(fā)行對(duì)象均為原前10名股東的,最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生非公開(kāi)發(fā)行股票的融資行為,該上市公司本次發(fā)行可不聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅳ該上市公司2015年8月曾非公開(kāi)發(fā)行股票融資5100萬(wàn)元,本次擬再非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為3000萬(wàn)元,本次申請(qǐng)可適用證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易程序Ⅴ該上市公司2016年2月22日召開(kāi)2015年股東大會(huì),則2014年度股東大會(huì)關(guān)于授權(quán)董事會(huì)決定非公開(kāi)發(fā)行股票融資總額為4000萬(wàn)的決議于2016年2月22日當(dāng)日失效Ⅵ該上市公司2015年4月曾非公開(kāi)發(fā)行股票融資8000萬(wàn)元,本次擬再非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為3000萬(wàn)元,本次申請(qǐng)可適用證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易程序
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象如下,能夠采取自行銷(xiāo)售的有()。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級(jí)管理人員Ⅲ董事會(huì)引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實(shí)際控制人的聯(lián)營(yíng)企業(yè)
以下選項(xiàng)中,屬于非上市公眾公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見(jiàn)Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會(huì)決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會(huì)決議Ⅳ主辦券商的推薦報(bào)告Ⅴ公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)
下列關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法,正確的是()。Ⅰ8月15日董事會(huì)通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票決議,8月20日公告非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的,上市公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)董事會(huì)的當(dāng)日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同Ⅲ董事會(huì)決議公告后一對(duì)一提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅳ律師對(duì)申購(gòu)報(bào)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證