以下關(guān)于優(yōu)先股發(fā)行的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行
Ⅱ公司應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)實(shí)施首次發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢
Ⅲ首次發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%
Ⅳ剩余各次發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定,每次發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于上市公司發(fā)行優(yōu)先股的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ不得公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股
Ⅱ不得公開(kāi)發(fā)行浮動(dòng)股息率的優(yōu)先股
Ⅲ公司累計(jì)減少注冊(cè)資本超過(guò)5%的,在召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)應(yīng)通知優(yōu)先股股東,表決該事項(xiàng)時(shí),優(yōu)先股股東享有表決權(quán)
Ⅳ上市公司可以發(fā)行強(qiáng)制分紅優(yōu)先股,又發(fā)行不含強(qiáng)制分紅條款的優(yōu)先股,但二者不得同次發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司出現(xiàn)的下列情形中,構(gòu)成其非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股障礙的有()。
Ⅰ最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅱ最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)交易所公開(kāi)譴責(zé)
Ⅲ一控股子公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除
Ⅳ涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
Ⅴ最近36個(gè)月內(nèi)因違反工商規(guī)章規(guī)定,被行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》,以下符合公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股條件的有()。
Ⅰ甲上市公司,其普通股為上證50指數(shù)成份股
Ⅱ乙上市公司,擬以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購(gòu)非上市公司股權(quán)
Ⅲ丙上市公司,擬以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段吸收合并另一上市公司
Ⅳ丁上市公司,擬以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段回購(gòu)普通股予以注銷(xiāo)
Ⅴ戊上市公司,以減少注冊(cè)資本為目的回購(gòu)普通股,回購(gòu)方案已實(shí)施完畢,擬公開(kāi)發(fā)行超過(guò)回購(gòu)減資總額的優(yōu)先股
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司可以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的情形包括()。
Ⅰ上市公司普通股為上證50指數(shù)成份股
Ⅱ上市公司以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購(gòu)其他上市公司
Ⅲ上市公司以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購(gòu)非上市公司
Ⅳ以減少注冊(cè)資本為目的回購(gòu)普通股的,公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段
Ⅴ以減少注冊(cè)資本為目的回購(gòu)普通股在回購(gòu)方案實(shí)施完畢后,公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)回購(gòu)減資總額的優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下有關(guān)優(yōu)先股的發(fā)行符合規(guī)定的有()。
Ⅰ非上市公眾公司可以公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股
Ⅱ上市公司可以非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股
Ⅲ最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
Ⅳ最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)不少于優(yōu)先股1年的股息
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司為深交所主板上市公司,李某系甲公司的實(shí)際控制人,乙公司系李某控制的一家企業(yè)。甲公司非公開(kāi)發(fā)行股票,以下認(rèn)購(gòu)對(duì)象中,其認(rèn)購(gòu)的股份需鎖定36個(gè)月的有()。
Ⅰ李某
Ⅱ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行股票,成為甲公司實(shí)際控制人的王某
Ⅲ甲公司擬引進(jìn)的境外戰(zhàn)略投資者
Ⅳ甲公司設(shè)立的員工持股計(jì)劃
Ⅴ乙公司
Ⅵ.甲公司擬引進(jìn)的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
最新試題
關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對(duì)掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票,全部以競(jìng)價(jià)方式,發(fā)行期首日前1個(gè)交易日公司股票均價(jià)為23元/股,發(fā)行期首日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)為20元/股,則下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ最終發(fā)行對(duì)象為8名Ⅱ若發(fā)行價(jià)格為24元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價(jià)格為21元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開(kāi)發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為20.7元/股Ⅴ此次非公開(kāi)發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為18元/股
出現(xiàn)以下哪些情況時(shí),公司召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)通知優(yōu)先股股東出席股東大會(huì)?()Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊(cè)資本超過(guò)10%Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制,每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1/3,解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為()。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿(mǎn)6個(gè)月Ⅲ掛牌期滿(mǎn)1年Ⅳ掛牌期滿(mǎn)2年Ⅴ掛牌期滿(mǎn)3年
根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說(shuō)明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅳ本次公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案Ⅴ發(fā)行申請(qǐng)如適用簡(jiǎn)易程序是否符合相關(guān)條件的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明
某創(chuàng)業(yè)板上市公司擬于2016年5月非公開(kāi)發(fā)行股票,2015年12月31日該上市公司凈資產(chǎn)為6億元,2016年3月31日該上市公司凈資產(chǎn)為4.8億元。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的規(guī)定,以下說(shuō)法正確的有()。Ⅰ該上市公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為5000萬(wàn)元,最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生非公開(kāi)發(fā)行股票的融資行為,可適用證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易程序Ⅱ該上市公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為1億元,發(fā)行對(duì)象為控股股東,該上市公司擬自行銷(xiāo)售,則無(wú)需聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅲ該上市公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為4000萬(wàn)元,且發(fā)行對(duì)象均為原前10名股東的,最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生非公開(kāi)發(fā)行股票的融資行為,該上市公司本次發(fā)行可不聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅳ該上市公司2015年8月曾非公開(kāi)發(fā)行股票融資5100萬(wàn)元,本次擬再非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為3000萬(wàn)元,本次申請(qǐng)可適用證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易程序Ⅴ該上市公司2016年2月22日召開(kāi)2015年股東大會(huì),則2014年度股東大會(huì)關(guān)于授權(quán)董事會(huì)決定非公開(kāi)發(fā)行股票融資總額為4000萬(wàn)的決議于2016年2月22日當(dāng)日失效Ⅵ該上市公司2015年4月曾非公開(kāi)發(fā)行股票融資8000萬(wàn)元,本次擬再非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為3000萬(wàn)元,本次申請(qǐng)可適用證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易程序
下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。Ⅰ某有限合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額1000萬(wàn),該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值400萬(wàn),其可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅲ某有限責(zé)任公司注冊(cè)資本1000萬(wàn),該公司可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅳ集合信托計(jì)劃可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件,只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司的股票
以下關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍,賣(mài)出掛牌公司股票時(shí),余額不足1000股部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件的報(bào)送與審核,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào);保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件2份;在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核之前,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件Ⅲ中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理Ⅳ申請(qǐng)文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核
下列投資者中可以參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有()。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ甲合伙公司,實(shí)繳出資總額為300萬(wàn)元人民幣Ⅲ乙公司,注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣,實(shí)繳注冊(cè)資本300萬(wàn)元,根據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》以及乙公司《公司章程》,注冊(cè)資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開(kāi)私募基金,該基金系該掛牌公司掛牌前股東,在掛牌公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時(shí),股份直接登記為產(chǎn)品名稱(chēng)Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬(wàn)元,銀行存款200萬(wàn)元