下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性的說法，錯誤的是（）。
Ⅰ某有限合伙企業(yè)實繳出資總額1000萬，該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓
Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值400萬，其可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓
Ⅲ某有限責任公司注冊資本1000萬，該公司可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓
Ⅳ集合信托計劃可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓
Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司的股票
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列情形中導致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是（）。
Ⅰ甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副總經(jīng)理，24個月內(nèi)因違法收到過刑事處罰
Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè)，2013年、2014年1～6月處于持續(xù)研發(fā)投入期，未實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入，2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入，2014年主營業(yè)務(wù)收入為1000萬，2015年主營業(yè)務(wù)收入5000萬，以2014、2015年為報告期
Ⅲ丙公司注冊資本5000萬元，報告期實收資本4000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元
Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內(nèi)受到證監(jiān)會行政處罰，不屬于情節(jié)嚴重情形，未被證監(jiān)會采取市場禁入措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
關(guān)于上市公司股票的核準發(fā)行，下列說法正確的有（）。
Ⅰ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券
Ⅱ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行
Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請
Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會
Ⅴ中國證監(jiān)會收到申請文件后，在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列投資者可以參與認購上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股票的有（）。
Ⅰ合格境外機構(gòu)投資者（QFII）
Ⅱ民營企業(yè)1000萬注冊資本，實際經(jīng)營3年以上
Ⅲ資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬元的發(fā)行人董事
Ⅳ實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)
Ⅴ信托公司
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的說法正確的是（）。
Ⅰ非公開發(fā)行詢價的，拿到批文后，應(yīng)該向董事會決議公告后提出認購意向的投資者、前20名股東詢價
Ⅱ基金公司所屬的兩個專戶基金，算一個認購對象
Ⅲ盈利預測報告最遲應(yīng)該在股東大會決議公告日公告
Ⅳ非公開發(fā)行的董事會決議公告后，承銷商可以進行推介，但不得采取公開方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司非公開發(fā)行股票，下列發(fā)行對象中可以競價方式參與認購的有（）
Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者
Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗的個人投資者
Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品
Ⅳ基金公司的專戶產(chǎn)品
Ⅴ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
主板上市公司公開增發(fā)，需要股東大會審議的事項有（）。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報告Ⅲ前次募集資金使用的報告Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量Ⅴ向原股東配售的安排
以下關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有（）。Ⅰ上市公司對章程中重大投資事項進行修改時，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅱ一次性減資15％，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅳ上市公司應(yīng)該在年報中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股，可以上市交易和轉(zhuǎn)讓，但是每次發(fā)行對象不得超過200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的，在披露定期報告時，應(yīng)披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復的情況
上市公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當對下列（）事項作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
某主板上市公司2016年5月9日召開董事會審議通過非公開發(fā)行股票決議，5月10日公告該董事會決議，5月30日召開股東大會，5月31日公告股東大會決議，8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價基準日可以是（）。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的說法，正確的是（）。Ⅰ8月15日董事會通過非公開發(fā)行股票決議，8月20日公告非公開發(fā)行股票預案Ⅱ董事會決議確定具體發(fā)行對象的，上市公司應(yīng)當在召開董事會的當日與相應(yīng)發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認購合同Ⅲ董事會決議公告后一對一提供投資價值研究報告Ⅳ律師對申購報價現(xiàn)場見證
上市公司非公開發(fā)行股票，下列發(fā)行對象中可以競價方式參與認購的有（）Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗的個人投資者Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品Ⅳ基金公司的專戶產(chǎn)品Ⅴ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者
以下選項中，屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是（）。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會決議Ⅳ主辦券商的推薦報告Ⅴ公開轉(zhuǎn)讓說明書
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》，下列說法正確的有（）。Ⅰ全國股轉(zhuǎn)公司于每年5月最后一個交易周的首個轉(zhuǎn)讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級，進入創(chuàng)新層不滿6個月的掛牌公司不進行層級調(diào)整Ⅱ基礎(chǔ)層的掛牌公司，符合創(chuàng)新層條件的，調(diào)整進入創(chuàng)新層；不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司，調(diào)整進入基礎(chǔ)層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進入創(chuàng)新層Ⅳ層級調(diào)整期間，掛牌公司因被證監(jiān)會派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，不得調(diào)整進入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計時間達到3個月以上的，自該情形認定之日起20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層
掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1／3，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為（）。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿6個月Ⅲ掛牌期滿1年Ⅳ掛牌期滿2年Ⅴ掛牌期滿3年
關(guān)于上市公司股票的核準發(fā)行，下列說法正確的有（）。Ⅰ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會Ⅴ中國證監(jiān)會收到申請文件后，在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定