單項(xiàng)選擇題受托管理人因涉嫌債券承銷活動(dòng)中違法違規(guī)正在接受證監(jiān)會(huì)調(diào)查或出現(xiàn)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不再適合擔(dān)任受托管理人情形的,在變更受托管理人之前,中國證監(jiān)會(huì)可以臨時(shí)指定()承擔(dān)受托管理職責(zé),直至債券持有人會(huì)議選任出新的受托管理人為止。

A.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司
B.中國證券投資者保護(hù)基金
C.中國證券金融服務(wù)股份有限公司
D.監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于AA的證券公司


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1.單項(xiàng)選擇題非公開發(fā)行公司債券,承銷機(jī)構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后五個(gè)工作日內(nèi)向()備案。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于公司債券承銷機(jī)構(gòu)的說法,正確的是()。

A.公開發(fā)行超過5000萬元的,必須組建承銷團(tuán)
B.承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備保薦資格
C.證券公司非公開發(fā)行公司債券,可以自行銷售
D.公司債券的承銷機(jī)構(gòu)不可以擔(dān)任受托管理人

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司短期融資券的發(fā)行,下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司應(yīng)在短期融資券發(fā)行前和存續(xù)期問履行信息披露義務(wù)
B.證券公司應(yīng)于兌付日前5個(gè)工作日發(fā)布兌付公告
C.對(duì)短期融資券存續(xù)期間發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項(xiàng),證券公司應(yīng)第一時(shí)間向證監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.證券公司不得以自己發(fā)行的短期融資券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券交易,但依據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同進(jìn)行提前贖回的除外

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的說法正確的是()。

A.證券公司次級(jí)債券可以采用廣告方式發(fā)行
B.注冊(cè)資本為人民幣500萬元的企業(yè)法人可以作為次級(jí)債券的機(jī)構(gòu)投資者
C.每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過300人
D.商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司可以作為次級(jí)債券的機(jī)構(gòu)投資者

8.單項(xiàng)選擇題證券公司短期融資券募集資金的用途包括()。

A.債券市場二級(jí)投資
B.股票市場二級(jí)投資
C.固定資產(chǎn)投資
D.長期股權(quán)投資
E.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于地方政府債券,以下說法不正確的是()。

A.一般債券是針對(duì)沒有收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的
B.一般債券主要是以一般公共預(yù)算收入來還本付息
C.專項(xiàng)債券可以針對(duì)沒有收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行
D.專項(xiàng)債券以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)m?xiàng)收入來還本付息
E.專項(xiàng)債券可以由經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府發(fā)行

最新試題

2015年7月,國家發(fā)改委發(fā)布《項(xiàng)目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法正確的有()。Ⅰ債券募集資金用于特定項(xiàng)目的投資與建設(shè),債券的本息償還資金完全或主要來源于項(xiàng)目建成后運(yùn)營收益的企業(yè)債券Ⅱ項(xiàng)目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行,也可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行Ⅲ可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起,應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢Ⅳ發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)?,?yīng)由有資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí),公開發(fā)行的項(xiàng)目收益?zhèn)?,還應(yīng)按有關(guān)要求對(duì)發(fā)行人進(jìn)行主體評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)Ⅴ發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)?,可以由有資質(zhì)的承銷機(jī)構(gòu)承銷,也可以由發(fā)行人自行銷售進(jìn)行承銷

題型:單項(xiàng)選擇題

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時(shí)必須披露的信息包括()。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測Ⅲ集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進(jìn)措施

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于銀行問非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法,正確的有()。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務(wù)Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的,短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效,交易商協(xié)會(huì)將有關(guān)情況進(jìn)行公告

題型:單項(xiàng)選擇題

申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是()。Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和改革監(jiān)管方式的意見》,以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內(nèi)復(fù)審環(huán)節(jié)的有()。Ⅰ主體信用等級(jí)或債券信用等級(jí)為AA+級(jí)的地方融資平臺(tái)債券Ⅱ由主體評(píng)級(jí)在AA+級(jí)及以上擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅲ由主體評(píng)級(jí)為AAA級(jí)的省級(jí)國有資產(chǎn)投資公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅳ使用土地資產(chǎn)進(jìn)行抵押擔(dān)保,且債項(xiàng)級(jí)別為AA級(jí)以上的債券Ⅴ使用上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保,且債項(xiàng)級(jí)別為AA+級(jí)以上的債券

題型:單項(xiàng)選擇題

企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護(hù)機(jī)制具體包括()。Ⅰ應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降的有效措施Ⅱ應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)決策的有效措施Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》(發(fā)改辦財(cái)金[2011]1765號(hào)),企業(yè)債券募集說明書規(guī)定了()的權(quán)利義務(wù),是一個(gè)具有法律約束力的合同性文本,必須嚴(yán)格遵守。Ⅰ發(fā)行人Ⅱ發(fā)行人股東Ⅲ地方政府相關(guān)部門Ⅳ投資者Ⅴ中介機(jī)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ復(fù)制公司財(cái)產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過回購進(jìn)行融資

題型:單項(xiàng)選擇題

某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券用于支持專門為老年人提供服務(wù),下列符合《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引》規(guī)定是()。Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債不受發(fā)債指標(biāo)限制Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級(jí)公共財(cái)政預(yù)算收入Ⅲ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目Ⅳ該城投公司資產(chǎn)負(fù)債率為67%,需要提供相應(yīng)擔(dān)保Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目總投資比例不超過60%

題型:單項(xiàng)選擇題