非公開發(fā)行公司債券的轉(zhuǎn)讓場所包括()。
Ⅰ銀行間債券交易市場
Ⅱ商業(yè)銀行柜臺
Ⅲ全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
Ⅳ證券公司柜臺
Ⅴ機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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公司債券完成首期發(fā)行后,剩余數(shù)量應(yīng)在()發(fā)行完畢。
Ⅰ自首期發(fā)行完成之日起12個月內(nèi)
Ⅱ自核準發(fā)行之日起12個月內(nèi)
Ⅲ自核準發(fā)行之日起24個月內(nèi)
Ⅳ自首期發(fā)行完成之日起24個月內(nèi)
Ⅴ自首期發(fā)行完成之日起18個月內(nèi)
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅴ
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,以下屬于公司債券合格投資者的有()。
Ⅰ經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品
Ⅱ通過風險測評的個人投資者
Ⅲ社會保險基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金
Ⅳ凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人
Ⅴ凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的合伙企業(yè)
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
發(fā)行公司債券,發(fā)行人應(yīng)當依照《公司法》或者公司章程相關(guān)規(guī)定對以下()事項作出決議。
Ⅰ發(fā)行債券的數(shù)量
Ⅱ發(fā)行方式
Ⅲ債券期限
Ⅳ募集資金的用途
Ⅴ票面利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下關(guān)于發(fā)行公司債券的說法正確的有()。
Ⅰ公司債券可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行
Ⅱ境內(nèi)公司制法人企業(yè)均可以發(fā)行公司債券
Ⅲ股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司可以發(fā)行附認股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款的公司債券
Ⅳ上市公司可以發(fā)行附認股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款的公司債券
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下為上市公司不得公開發(fā)行公司債券的情形的有()。
Ⅰ改變公開發(fā)行公司債券募集資金的用途
Ⅱ前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅲ一個短期債務(wù)違約,到期未支付本息,在申報前歸還了本息
Ⅳ本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于公開發(fā)行公司債券障礙條件的是()。
Ⅰ最近1年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負
Ⅱ前次已發(fā)行公司債至今未能完全兌付
Ⅲ主體評級BBB,評級展望為負面
Ⅳ房地產(chǎn)公司公開發(fā)行10億元,用于購買一款信托產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行的說法正確的有()。
Ⅰ中國人民銀行對證券公司在全國銀行間債券市場發(fā)行短期融資券實行動態(tài)管理
Ⅱ證券公司可以采用招標方式發(fā)行短期融資券
Ⅲ中國人民銀行以備案通知書的形式核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額,最高余額自通知書印發(fā)之日起2年內(nèi)有效
Ⅳ證券公司不能采用簿記建檔方式發(fā)行短期融資券
Ⅴ證券公司不得認購或變相認購自己發(fā)行的短期融資券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
出現(xiàn)下列情形()之一時,發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當及時予以公告。
Ⅰ股權(quán)變更
Ⅱ合并或者分立
Ⅲ減少或增加注冊資本
Ⅳ解散及申請破產(chǎn)
Ⅴ預(yù)計到期難以償付利息或本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
申請發(fā)行短期融資券的證券公司,應(yīng)當符合的條件有()。
Ⅰ采用市值法對資產(chǎn)負債進行估值,能用合理的方法對股票風險進行估價
Ⅱ內(nèi)控制度健全,受托業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)嚴格分離管理,有中臺對業(yè)務(wù)的前后臺進行監(jiān)督和操作風險控制,近1年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營
Ⅲ客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會的規(guī)定,最近半年未挪用客戶交易結(jié)算資金
Ⅳ取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上
Ⅴ發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細財務(wù)信息達1年,且近半年無信息披露違規(guī)記錄
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
證券公司借人次級債務(wù)應(yīng)當符合的條件有()。
Ⅰ借入資金有合理用途
Ⅱ凈資產(chǎn)與負債的比例不觸及預(yù)警標準
Ⅲ長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的25%
Ⅳ次級債務(wù)應(yīng)當以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入
Ⅴ募集說明書內(nèi)容或次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
最新試題
下列關(guān)于城市停車場建設(shè)專項債券的說法,正確的有()。Ⅰ發(fā)行城市停車場建設(shè)專項債券的城投類企業(yè)不受發(fā)債指標限制Ⅱ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)中配套建設(shè)的城市停車場項目Ⅲ資產(chǎn)負債率為65%的城投類企業(yè),需要提供擔保Ⅳ單次發(fā)債規(guī)模,原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財政預(yù)算收入
根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》的要求,公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合的條件有()。Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
以下哪些被列入資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單?()Ⅰ投資標的為產(chǎn)權(quán)證書的信托計劃受益權(quán)Ⅱ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅲ提單、倉單Ⅳ土地出讓收益權(quán)Ⅴ應(yīng)收賬款與高速公路收費權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅵ地方融資平臺的應(yīng)收賬款
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ分享專項計劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據(jù)證券交易場所相關(guān)規(guī)則,通過回購進行融資Ⅴ管理專項計劃資產(chǎn)
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊會議評議結(jié)論為推遲接受注冊的,企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的,交易商協(xié)會接受注冊,注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的,會議結(jié)論為推遲接受注冊;其他情形下,會議結(jié)論為接受注冊
企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護機制具體包括()。Ⅰ應(yīng)對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ應(yīng)對風險決策的有效措施Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應(yīng)對財務(wù)狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
下列各項資產(chǎn)應(yīng)列入資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單的有()。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn),包括地方政府在PPP模式下應(yīng)當支付的財政補貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅳ企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過10%的基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產(chǎn)進行擔保,且債項級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產(chǎn)負債率低于50%Ⅴ資產(chǎn)負債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔保債券
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括()。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測Ⅲ集合票據(jù)債項評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進措施
證券評級機構(gòu)與評級對象存在下列()利害關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。Ⅰ證券評級機構(gòu)與受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制Ⅱ同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5%以上Ⅲ受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到5%以上Ⅳ證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到3%以上Ⅴ證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前12個月內(nèi)買賣受評級證券