以下應當召開債券持有人會議的情形的有()。
Ⅰ公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
Ⅱ擬變更債券受托管理人
Ⅲ擔保人或者擔保物發(fā)生重大變化
Ⅳ公司不能按期支付本息
Ⅴ擬變更債券募集說明書的約定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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公司債券受托管理人應當履行下列哪些職責?()
Ⅰ持續(xù)關注公司和保證人的資信狀況,出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權益的事項時,召集債券持有人會議
Ⅱ公司為債券設定擔保的,債券受托管理協(xié)議應當約定擔保財產(chǎn)為信托財產(chǎn),債券受托管理人應在債券發(fā)行前取得擔保的權利證明或其他有關文件,并在擔保期間妥善保管
Ⅲ在債券持續(xù)期內勤勉處理債券持有人與公司之間的談判或者訴訟事務
Ⅳ預計公司不能償還債務時,要求公司追加擔保,并可以依法申請法定機關采取財產(chǎn)保全措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下哪些主體可以擔任公司債券的受托管理人?()
Ⅰ保薦人
Ⅱ律師
Ⅲ銀行
Ⅳ提供擔保的公司
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
公開發(fā)行公司債券擔保函的主要內容,至少包括下列()事項。
Ⅰ擔保金額
Ⅱ擔保期限
Ⅲ擔保方式
Ⅳ擔保范圍
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A公司債券于2012年5月2113過會,6月21日拿到批文,分兩期發(fā)行,則下列發(fā)行的情況正確的有()。
Ⅰ發(fā)審會后6個月內首期發(fā)行,剩余的24個月內完成
Ⅱ第二期發(fā)行的數(shù)量不少于50%
Ⅲ上市公司增發(fā)申請尚在會審核,又提出發(fā)債申請
Ⅳ前次債券沒募集完的,不能公開發(fā)行新的公司債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于公司債券發(fā)行的說法正確的是()。
Ⅰ不管是公開發(fā)行還是非公開發(fā)行公司債券均可以申請分期發(fā)行
Ⅱ公開發(fā)行公司債券可以申請一次核準,分期發(fā)行。申請分期發(fā)行的,公司應自證監(jiān)會核準發(fā)行之日起12個月內完成首期發(fā)行
Ⅲ申請一次核準,分期發(fā)行的,首期發(fā)行的,剩余數(shù)量應當在首期發(fā)行完成后24個月內發(fā)行完畢
Ⅳ分期發(fā)行的,首期發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的50%
Ⅴ應當經(jīng)資信評級機構評級,債券信用級別應達到AA級
Ⅵ應當為公司債券提供擔保
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ
D.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項計劃由類型相同的多筆債權資產(chǎn)組成基礎資產(chǎn)池的,管理人還應在計劃說明書中披露基礎資產(chǎn)池的遴選標準及創(chuàng)建程序Ⅱ對于設立不足6個月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內,管理人應在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項計劃收益分配報告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內,管理人應在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的上年度資產(chǎn)管理報告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應于披露日后的5個工作日內由管理人報中國基金業(yè)協(xié)會備案
證券評級機構與評級對象存在下列()利害關系的,不得受托開展證券評級業(yè)務。Ⅰ證券評級機構與受評級機構或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制Ⅱ同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5%以上Ⅲ受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5%以上Ⅳ證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構股份達到3%以上Ⅴ證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前12個月內買賣受評級證券
企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護機制具體包括()。Ⅰ應對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ應對風險決策的有效措施Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應對財務狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進行從嚴審核的發(fā)債申請有()。Ⅰ項目屬于當前國家重點支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產(chǎn)負債率為80%且債項級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實,運營不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責的有()。Ⅰ對相關交易主體和基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項計劃相關資產(chǎn)
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》,下列關于資產(chǎn)支持專項計劃終止的說法,正確的有()。Ⅰ管理人應當聘請律師事務所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ管理人應當將清算結果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應當自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內,向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應當聘請具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見Ⅴ管理人應當按照約定成立清算組,負責專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》,企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應當披露的信息包括()。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結構和基礎資產(chǎn)情況Ⅱ相關機構出具的現(xiàn)金流評估預測報告Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務所審計的審計報告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內,定期披露基礎資產(chǎn)的運營報告Ⅴ兩家資信評級機構出具的信用評級報告
資產(chǎn)支持專項計劃存續(xù)期內發(fā)生下列()重大變更的,管理人應在完成變更后5個工作日內,將變更情況說明和變更后的相關文件向基金業(yè)協(xié)會報告。Ⅰ增加或變更轉讓場所Ⅱ增加或變更信用增級方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關約定Ⅳ增加或變更計劃說明書其他相關約定Ⅴ托管人、資信評級機構等相關機構發(fā)生變更
下列關于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財務報表應當審計,擔保人則不用審計Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應當進行信用評級Ⅴ發(fā)行人應當聘用律師事務所出具法律意見書
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括()。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預測Ⅲ集合票據(jù)債項評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進措施