證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是()。
Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行
Ⅱ中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司
Ⅳ中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
A.Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級,下列表述正確的有()。
Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)
Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)
Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級
Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級
Ⅴ對于資產(chǎn)支持票據(jù),不可以采用投資者付費(fèi)模式進(jìn)行信用評級
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括()。
Ⅰ資金用途
Ⅱ盈利預(yù)測
Ⅲ集合票據(jù)債項評級
Ⅳ償債保障措施
Ⅴ信用增進(jìn)措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護(hù)機(jī)制具體包括()。
Ⅰ應(yīng)對企業(yè)信用評級下降的有效措施
Ⅱ應(yīng)對風(fēng)險決策的有效措施
Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排
Ⅳ應(yīng)對財務(wù)狀況惡化的有效措施
Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
企業(yè)短期融資券發(fā)行前,應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括()。
Ⅰ發(fā)行公告
Ⅱ法律意見書
Ⅲ募集說明書
Ⅳ主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書
Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》,企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括()。
Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況
Ⅱ相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報告
Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務(wù)所審計的審計報告
Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi),定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)營報告
Ⅴ兩家資信評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具包括()。
Ⅰ短期融資券
Ⅱ超短期融資券
Ⅲ中期票據(jù)
Ⅳ集合票據(jù)
Ⅴ非公開定向債務(wù)融資工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
下列關(guān)于銀行問非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法,正確的有()。
Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務(wù)
Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商
Ⅲ非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)在交易商協(xié)會注冊
Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷
Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,短期融資券發(fā)行注冊自動失效,交易商協(xié)會將有關(guān)情況進(jìn)行公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說法正確的有()。
Ⅰ注冊會議評議結(jié)論為推遲接受注冊的,企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件
Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的,交易商協(xié)會接受注冊,注冊有效期1年
Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件
Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊專家參加
Ⅴ2名(含)以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的,會議結(jié)論為推遲接受注冊;其他情形下,會議結(jié)論為接受注冊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
項目投資內(nèi)部收益率原則上應(yīng)大于8%,下列()情形的內(nèi)部收益率要求可適當(dāng)放寬,但原則上不低于6%。
Ⅰ政府購買服務(wù)項目
Ⅱ債項評級AAA的項目
Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財政補(bǔ)貼占全部收入比例超過30%的項目
Ⅳ運(yùn)營期超過20年的項目
Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率不高于75%的項目
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ分享專項計劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據(jù)證券交易場所相關(guān)規(guī)則,通過回購進(jìn)行融資Ⅴ管理專項計劃資產(chǎn)
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個領(lǐng)域?qū)m梻l(fā)行的指引,規(guī)定四個領(lǐng)域?qū)m梻陌l(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標(biāo)的限制,以下不屬于四個領(lǐng)域的是()。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場建設(shè)
下列各項資產(chǎn)應(yīng)列入資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單的有()。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn),包括地方政府在PPP模式下應(yīng)當(dāng)支付的財政補(bǔ)貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅳ企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過10%的基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)
以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進(jìn)行信用評級的有()。Ⅰ定向發(fā)行的證券公司債券Ⅱ中小非金融企業(yè)集合票據(jù)Ⅲ中小企業(yè)私募債券Ⅳ超短期融資券
根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知》的要求,公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合的條件有()。Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進(jìn)行從嚴(yán)審核的發(fā)債申請有()。Ⅰ項目屬于當(dāng)前國家重點支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產(chǎn)負(fù)債率為80%且債項級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負(fù)債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實,運(yùn)營不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》(發(fā)改辦財金[2011]1765號),在債券存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)重組,應(yīng)履行的必要程序有()。Ⅰ重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會議同意Ⅱ應(yīng)就重組對企業(yè)償債能力的影響進(jìn)行專項評級,評級結(jié)果應(yīng)不低于原來評級Ⅲ應(yīng)及時進(jìn)行信息披露Ⅳ重組方案應(yīng)報送國家發(fā)展改革委審批Ⅴ省級發(fā)展改革部門要對企業(yè)債券發(fā)行人的重組過程進(jìn)行監(jiān)管
依據(jù)國家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》,下列說法正確的是()。Ⅰ綠色債券比照“加快和簡化審核類”債券審核程序,債券募集資金占項目總投資比例放寬至70%(相關(guān)規(guī)定對資本金最低限制另有要求的除外)Ⅱ在資產(chǎn)負(fù)債率低于80%的前提下,核定發(fā)債規(guī)模時不考慮企業(yè)其它公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模Ⅲ在償債保障措施完善的情況下,允許企業(yè)使用不超過50%的債券募集資金用于償還銀行貸款和補(bǔ)充營運(yùn)資金Ⅳ對于主體信用評級AA+且運(yùn)營情況較好的發(fā)行主體,可使用募集資金置換由在建綠色項目產(chǎn)生的高成本債務(wù)Ⅴ允許綠色債券面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行。非公開發(fā)行時認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者不超過200人,單筆認(rèn)購不少于100萬元人民幣,且不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
以下哪些被列入資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單?()Ⅰ投資標(biāo)的為產(chǎn)權(quán)證書的信托計劃受益權(quán)Ⅱ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅲ提單、倉單Ⅳ土地出讓收益權(quán)Ⅴ應(yīng)收賬款與高速公路收費(fèi)權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅵ地方融資平臺的應(yīng)收賬款