禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。Ⅰ違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券Ⅴ為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

以下屬于深交所中小板上市公司應(yīng)實行ST情形的有（）。Ⅰ公司向控股股東提供資金，金額較大，提出解決方案，但預(yù)計無法在1個月內(nèi)解決Ⅱ最近1年被出具了無法表示意見的審計報告Ⅲ向控股股東違規(guī)擔(dān)保，金額較大，且預(yù)計無法在1個月內(nèi)解決Ⅳ最近1年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為一1000萬元Ⅴ沒有按照規(guī)定披露年報且停牌2個月

關(guān)于深交所上市公司關(guān)聯(lián)交易的程序，下列說法正確的有（）。Ⅰ上市公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決Ⅱ關(guān)聯(lián)交易董事會會議有過半數(shù)的董事出席才可舉行Ⅲ董事會會議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過Ⅳ關(guān)聯(lián)交易必須經(jīng)股東大會持有公司表決權(quán)的2／3以上股東通過Ⅴ出席董事會的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，上市公司應(yīng)當(dāng)將該交易提交股東大會審議

甲上市公司公布了其上一年年度報告，根據(jù)規(guī)定，在報告中應(yīng)提供截至報告期末公司前3年的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)，這些數(shù)據(jù)和指標(biāo)主要包括（）。Ⅰ營業(yè)收入Ⅱ歸屬于上市公司股東的凈利潤Ⅲ經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額Ⅳ歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤Ⅴ歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)

關(guān)于深交所定期報告的說法正確的有（）。Ⅰ年度報告期間，公司依法對外報送報告期統(tǒng)計報表的，應(yīng)當(dāng)將所報送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人進行登記Ⅱ董事會審議通過每10股送轉(zhuǎn)6股以上的利潤分配方案的，應(yīng)當(dāng)向深交所報送《內(nèi)幕信息知情人員檔案》Ⅲ上市公司擬以半年度、季度財務(wù)報告為基礎(chǔ)進行現(xiàn)金分紅且不送紅股或者用資本公積轉(zhuǎn)增股本的，半年度、季度財務(wù)報告可以不經(jīng)審計Ⅳ擬發(fā)布第一季度報告業(yè)績預(yù)告但其上年年報尚未披露的上市公司，應(yīng)當(dāng)在發(fā)布業(yè)績預(yù)告的同時披露其上年度的業(yè)績快報

甲公司股票發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)后，以下情形表述正確的有（）。Ⅰ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動Ⅱ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，在中國證監(jiān)會作出撤銷核準(zhǔn)決定前，可以繼續(xù)銷售Ⅲ證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，停止發(fā)行Ⅳ證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人

公司對以前年度已經(jīng)公布的年度財務(wù)報告進行更正，在臨時報告中應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容有（）。Ⅰ更正后未經(jīng)審計的中期財務(wù)報表及涉及更正事項的相關(guān)財務(wù)報表附注Ⅱ更正后經(jīng)審計的年度財務(wù)報表及涉及更正事項的相關(guān)財務(wù)報表附注以及出具審計報告的會計師事務(wù)所名稱Ⅲ更正事項對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響及更正后的財務(wù)指標(biāo)Ⅳ公司董事會和管理層對更正事項的性質(zhì)及原因的說明Ⅴ如果公司對最近1期年度財務(wù)報告進行更正，但不能及時披露更正后經(jīng)審計的年度財務(wù)報表及相關(guān)附注，應(yīng)當(dāng)在該臨時公告公布之日起30天內(nèi)披露經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的更正后的年度報告

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時，以下情形中需要證監(jiān)會主要負責(zé)人批準(zhǔn)的有（）。Ⅰ對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，予以封存Ⅱ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，予以凍結(jié)或者查封Ⅳ查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

招股說明書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，以下主體承擔(dān)責(zé)任的說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行人承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅱ發(fā)行人董監(jiān)高承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，可以證明自己無過錯的除外Ⅲ保薦機構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，能夠證明自己無過錯的除外Ⅳ實際控制人有過錯的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

關(guān)于中國證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)和權(quán)力的說法正確的是（）。Ⅰ查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料的，需經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責(zé)人批準(zhǔn)Ⅱ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)證監(jiān)會主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ證監(jiān)會進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查或者調(diào)查的人員不得少于3人Ⅳ證監(jiān)會可以和其他國家的證監(jiān)會建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理