下列關(guān)于上市公司股權(quán)激勵的表述,正確的有()。
Ⅰ上市公司獨立董事和監(jiān)事均不得成為股權(quán)激勵對象
Ⅱ上市公司某核心技術(shù)人員成為股權(quán)激勵對象后,因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會行政處罰,則該核心技術(shù)人員根據(jù)股權(quán)激勵計劃已獲授但尚未行使的權(quán)益應當終止行使
Ⅲ股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于1年,股票期權(quán)的有效期從授權(quán)日計算不得超過5年
Ⅳ上市公司全部有效的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不得超過公司股本總額的5%
Ⅴ任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的上市公司股票累計不得超過公司股本總額的1%,經(jīng)出席股東表決權(quán)過半數(shù)通過的股東大會決議批準的除外
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
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甲上市公司所屬企業(yè)乙公司擬于2014年4月申請分拆境外上市,以下對乙公司分拆境外上市構(gòu)成障礙的有()。
Ⅰ甲公司董事、高管合計持有乙公司股份15%
Ⅱ甲公司2013年度合并報表中按權(quán)益享有的乙公司的凈利潤占甲公司合并報表凈利潤的30%
Ⅲ甲公司2010年發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務和資產(chǎn)作為對乙公司的出資,由乙公司實施,申請境外上市
Ⅳ甲公司2011年虧損,2012年、2013年盈利
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于中小板上市公司內(nèi)部審計的說法正確的有()。
Ⅰ內(nèi)部審計部門應至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告
Ⅱ內(nèi)部審計部門應當至少每半年向?qū)徲嬑瘑T會報告一次內(nèi)部審計計劃的執(zhí)行情況
Ⅲ內(nèi)部審計部門應當在重要的對外擔保事項發(fā)生后及時進行審計
Ⅳ上市公司應當在股票上市后6個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度,設立內(nèi)部審計部門
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某主板上市公司最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為5億元,以下應提交股東大會審議的關(guān)聯(lián)交易有()。
Ⅰ向持有公司6%股份的股東提供的擔保
Ⅱ向監(jiān)事提供某地的銷售代理權(quán)
Ⅲ向監(jiān)事?lián)蔚亩碌墓举徺I3000萬元的機器設備
Ⅳ對外擔保金額800萬元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來以及對外擔保的說法,正確的有()。
Ⅰ上市公司不得無償?shù)梢杂袃數(shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用
Ⅱ單筆擔保額超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保應當在董事會審議通過后提交股東大會審批
Ⅲ為資產(chǎn)負債率超過60%的擔保對象提供的擔保須經(jīng)股東大會審批
Ⅳ對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保必須經(jīng)董事會審議通過后,方可提交股東大會審批
Ⅴ上市公司可以通過非銀行金融機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司不得以下列方式將資金直接或問接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用()。
Ⅰ有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用
Ⅱ通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款
Ⅲ委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進行投資活動
Ⅳ為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票
Ⅴ代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》,下列說法正確的有()。
Ⅰ上市公司涉嫌證券期貨違法犯罪被立案調(diào)查期間,大股東不得減持股份
Ⅱ董監(jiān)高被深交所公開譴責后3個月內(nèi)不得減持股份
Ⅲ大股東被深交所公開譴責后3個月內(nèi)不得減持股份
Ⅳ上市公司因重大違法觸及退市風險警示標準的,在公司股票恢復上市前,其控股股東不得減持股份
Ⅴ上市公司因重大違法觸及退市風險警示標準的,在公司股票恢復上市前,其董監(jiān)高及其一致行動人不得減持股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
深交所上市公司自主變更會計政策,需提交股東大會審議的情形有()。
Ⅰ會計政策變更對最近1期經(jīng)審計的營業(yè)收入的影響比例超過50%的
Ⅱ會計政策變更對最近1個會計年度經(jīng)審計凈利潤的影響比例超過50%的
Ⅲ會計政策變更對最近1個會計年度經(jīng)審計資產(chǎn)總額的影響比例超過50%的
Ⅳ會計政策變更對最近1個會計年度經(jīng)審計的所有者權(quán)益的影響比例超過50%的
Ⅴ會計政策變更對定期報告的影響致使公司的盈虧性質(zhì)發(fā)生變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
某股份有限公司的董事會由11人組成,其中董事長1人,副董事長2人。該董事會某次會議發(fā)生的下列行為中,不符合《公司法》規(guī)定的有()。
Ⅰ因董事長不能出席會議,由董事長指定的某位副董事長王某主持該次會議
Ⅱ通過了增加公司注冊資本的決議
Ⅲ通過了解聘公司現(xiàn)任總經(jīng)理,由副董事長王某兼任總經(jīng)理的決議
Ⅳ會議所有決議事項載人會議記錄后,由主持會議的副董事長王某和記錄員簽名
Ⅴ決定公司發(fā)行5000萬元的3年期公司債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
獨立董事有權(quán)對()向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見。
Ⅰ聘任或解聘高級管理人員
Ⅱ上市公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3%的借款或其他資金往來
Ⅲ認為可能損害中小股東權(quán)益的事項
Ⅳ公司董事、高級管理人員的薪酬
Ⅴ提名、任免董事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
上交所上市公司因財務指標不達標被暫停上市后,首個年度的以下情況需終止上市的有()。Ⅰ扣非后利潤為負,扣非前為正Ⅱ被CPA出具保留意見審計報告Ⅲ營業(yè)收入低于1000萬元Ⅳ凈資產(chǎn)為負
以下屬于深交所中小板上市公司應實行ST情形的有()。Ⅰ公司向控股股東提供資金,金額較大,提出解決方案,但預計無法在1個月內(nèi)解決Ⅱ最近1年被出具了無法表示意見的審計報告Ⅲ向控股股東違規(guī)擔保,金額較大,且預計無法在1個月內(nèi)解決Ⅳ最近1年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為一1000萬元Ⅴ沒有按照規(guī)定披露年報且停牌2個月
根據(jù)股票上市規(guī)則規(guī)定,下列可以免予按照關(guān)聯(lián)交易方式進行審議和披露的情形有()。Ⅰ關(guān)聯(lián)人以現(xiàn)金方式認購上市公司定向增發(fā)的股票Ⅱ關(guān)聯(lián)人作為承銷團成員承銷上市公司公開發(fā)行的公司債券Ⅲ關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會決議領取上市公司分派的股息Ⅳ關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會決議向上市公司領取薪酬Ⅴ關(guān)聯(lián)人作為承銷團成員承銷上市公司公開發(fā)行的企業(yè)債券
以下系中小板上市公司應當進行業(yè)績預告的情形的有()。Ⅰ預計凈利潤為負值Ⅱ預計凈利潤與上年同期相比下降50%Ⅲ預計期末凈資產(chǎn)為負值Ⅳ實現(xiàn)扭虧為盈Ⅴ預計凈利潤與上期相比上升50%
以下屬于創(chuàng)業(yè)板公司可被實施終止上市的情形的是()。Ⅰ近36個月累積受到深圳交易所3次公開譴責Ⅱ最近2年連續(xù)虧損Ⅲ最近1個會計年度的財務會計報告顯示當年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負,最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具否定意見的審計報告Ⅳ未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者半年度報告,且公司股票已停牌2個月Ⅴ公司股票連續(xù)20個交易日每日收盤價均低于每股面值
以下情形中,創(chuàng)業(yè)板上市公司需要對半年度報告進行審計的有()。Ⅰ擬在下半年分配股票股利Ⅱ擬在下半年實行公積金轉(zhuǎn)增股本Ⅲ擬在下半年以盈余公積彌補虧損Ⅳ因最近兩個年度的財務會計報告均被注冊會計師出具否定意見的審計報告其股票被暫停上市后的首個半年度報告
下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司應披露的重大訴訟和仲裁的表述中,正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上,且絕對金額超過500萬元的,應當及時披露Ⅱ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項應當采取連續(xù)12個月累計計算的原則,經(jīng)累計計算,涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值8%以上,且絕對金額超過1000萬元的,應當及時披露Ⅲ沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項,董事會基于案件特殊性認為可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響,上市公司可以及時披露Ⅳ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的,上市公司應當及時披露Ⅴ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的,公司自主決定是否披露
創(chuàng)業(yè)板上市公司的2014年半年報,出現(xiàn)以下情形時,應當進行業(yè)績預告的有()。Ⅰ凈利潤比2013年度半年報下降30%Ⅱ2014年6月30日凈資產(chǎn)為一100萬元Ⅲ凈利潤與2014年一季度報告相比上升50%Ⅳ2013年度半年報凈利潤為一50萬元,本期凈利潤為150萬元Ⅴ2014年一季度報告凈利潤為100萬元,本期凈利潤為-50萬元
甲公司股票發(fā)行申請經(jīng)核準后,以下情形表述正確的有()。Ⅰ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動Ⅱ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,應立即報告中國證監(jiān)會,在中國證監(jiān)會作出撤銷核準決定前,可以繼續(xù)銷售Ⅲ證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,應當予以撤銷發(fā)行核準決定,停止發(fā)行Ⅳ證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準決定,發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人
關(guān)于虛假陳述的責任承擔方式,下列說法正確的是()。Ⅰ保薦機構(gòu)業(yè)務負責人承擔連帶責任Ⅱ控股股東有過錯的,應承擔責任Ⅲ發(fā)行人董監(jiān)高不管有沒有過錯,都應承擔責任Ⅳ發(fā)行人應承擔責任Ⅴ主承銷商不管有沒有過錯,應承擔連帶責任