下列關(guān)于上市公司股權(quán)激勵的表述,正確的有()。
Ⅰ上市公司獨立董事和監(jiān)事均不得成為股權(quán)激勵對象
Ⅱ上市公司某核心技術(shù)人員成為股權(quán)激勵對象后,因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會行政處罰,則該核心技術(shù)人員根據(jù)股權(quán)激勵計劃已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當終止行使
Ⅲ股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于1年,股票期權(quán)的有效期從授權(quán)日計算不得超過5年
Ⅳ上市公司全部有效的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不得超過公司股本總額的5%
Ⅴ任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的上市公司股票累計不得超過公司股本總額的1%,經(jīng)出席股東表決權(quán)過半數(shù)通過的股東大會決議批準的除外
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
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甲上市公司所屬企業(yè)乙公司擬于2014年4月申請分拆境外上市,以下對乙公司分拆境外上市構(gòu)成障礙的有()。
Ⅰ甲公司董事、高管合計持有乙公司股份15%
Ⅱ甲公司2013年度合并報表中按權(quán)益享有的乙公司的凈利潤占甲公司合并報表凈利潤的30%
Ⅲ甲公司2010年發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)作為對乙公司的出資,由乙公司實施,申請境外上市
Ⅳ甲公司2011年虧損,2012年、2013年盈利
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于中小板上市公司內(nèi)部審計的說法正確的有()。
Ⅰ內(nèi)部審計部門應(yīng)至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告
Ⅱ內(nèi)部審計部門應(yīng)當至少每半年向?qū)徲嬑瘑T會報告一次內(nèi)部審計計劃的執(zhí)行情況
Ⅲ內(nèi)部審計部門應(yīng)當在重要的對外擔保事項發(fā)生后及時進行審計
Ⅳ上市公司應(yīng)當在股票上市后6個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度,設(shè)立內(nèi)部審計部門
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某主板上市公司最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為5億元,以下應(yīng)提交股東大會審議的關(guān)聯(lián)交易有()。
Ⅰ向持有公司6%股份的股東提供的擔保
Ⅱ向監(jiān)事提供某地的銷售代理權(quán)
Ⅲ向監(jiān)事?lián)蔚亩碌墓举徺I3000萬元的機器設(shè)備
Ⅳ對外擔保金額800萬元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來以及對外擔保的說法,正確的有()。
Ⅰ上市公司不得無償?shù)梢杂袃數(shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用
Ⅱ單筆擔保額超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審批
Ⅲ為資產(chǎn)負債率超過60%的擔保對象提供的擔保須經(jīng)股東大會審批
Ⅳ對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保必須經(jīng)董事會審議通過后,方可提交股東大會審批
Ⅴ上市公司可以通過非銀行金融機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司不得以下列方式將資金直接或問接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用()。
Ⅰ有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用
Ⅱ通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款
Ⅲ委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進行投資活動
Ⅳ為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票
Ⅴ代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
以下系創(chuàng)業(yè)板上市公司需暫停上市的情形的有()。Ⅰ連續(xù)3年虧損Ⅱ2010年被CPA出具否定意見的審計報告,2011年被CPA出具無法表示意見的審計報告Ⅲ最近36個月內(nèi)累計受到交易所3次公開譴責Ⅳ6月30日未公開上年年報Ⅴ該年年報凈資產(chǎn)為負,利潤為正
關(guān)于公開發(fā)行證券的公司更正后的財務(wù)報表應(yīng)包含的內(nèi)容,下列說法正確的有()。Ⅰ若公司對上一會計年度已披露的中期財務(wù)信息作出更正,且上一會計年度財務(wù)報表尚未公開披露,應(yīng)披露更正后的受到更正事項影響的中期財務(wù)報表(包括季度財務(wù)報表、半年度財務(wù)報表)Ⅱ若公司對已披露的以前期間財務(wù)信息(包括年度、半年度、季度財務(wù)信息)作出更正,應(yīng)披露受更正事項影響的最近1個完整會計年度更正后的年度財務(wù)報表以及受更正事項影響的最近1期更正后的中期財務(wù)報表Ⅲ若公司對未披露的以前期間財務(wù)信息(包括年度、半年度、季度財務(wù)信息)作出更正,應(yīng)披露受更正事項影響的最近2個完整會計年度更正后的年度財務(wù)報表以及受更正事項影響的最近1期更正后的中期財務(wù)報表Ⅳ若公司僅對本年度已披露的中期財務(wù)信息作出更正,應(yīng)披露更正后的本年度受到更正事項影響的中期財務(wù)報表(包括季度財務(wù)報表、半年度財務(wù)報表)
關(guān)于深交所上市公司關(guān)聯(lián)交易的程序,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項時,關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當回避表決Ⅱ關(guān)聯(lián)交易董事會會議有過半數(shù)的董事出席才可舉行Ⅲ董事會會議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過Ⅳ關(guān)聯(lián)交易必須經(jīng)股東大會持有公司表決權(quán)的2/3以上股東通過Ⅴ出席董事會的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的,上市公司應(yīng)當將該交易提交股東大會審議
關(guān)于深交所定期報告的說法正確的有()。Ⅰ年度報告期間,公司依法對外報送報告期統(tǒng)計報表的,應(yīng)當將所報送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人進行登記Ⅱ董事會審議通過每10股送轉(zhuǎn)6股以上的利潤分配方案的,應(yīng)當向深交所報送《內(nèi)幕信息知情人員檔案》Ⅲ上市公司擬以半年度、季度財務(wù)報告為基礎(chǔ)進行現(xiàn)金分紅且不送紅股或者用資本公積轉(zhuǎn)增股本的,半年度、季度財務(wù)報告可以不經(jīng)審計Ⅳ擬發(fā)布第一季度報告業(yè)績預告但其上年年報尚未披露的上市公司,應(yīng)當在發(fā)布業(yè)績預告的同時披露其上年度的業(yè)績快報
關(guān)于虛假陳述的責任承擔方式,下列說法正確的是()。Ⅰ保薦機構(gòu)業(yè)務(wù)負責人承擔連帶責任Ⅱ控股股東有過錯的,應(yīng)承擔責任Ⅲ發(fā)行人董監(jiān)高不管有沒有過錯,都應(yīng)承擔責任Ⅳ發(fā)行人應(yīng)承擔責任Ⅴ主承銷商不管有沒有過錯,應(yīng)承擔連帶責任
根據(jù)股票上市規(guī)則規(guī)定,下列可以免予按照關(guān)聯(lián)交易方式進行審議和披露的情形有()。Ⅰ關(guān)聯(lián)人以現(xiàn)金方式認購上市公司定向增發(fā)的股票Ⅱ關(guān)聯(lián)人作為承銷團成員承銷上市公司公開發(fā)行的公司債券Ⅲ關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會決議領(lǐng)取上市公司分派的股息Ⅳ關(guān)聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會決議向上市公司領(lǐng)取薪酬Ⅴ關(guān)聯(lián)人作為承銷團成員承銷上市公司公開發(fā)行的企業(yè)債券
以下屬于深交所中小板上市公司應(yīng)實行ST情形的有()。Ⅰ公司向控股股東提供資金,金額較大,提出解決方案,但預計無法在1個月內(nèi)解決Ⅱ最近1年被出具了無法表示意見的審計報告Ⅲ向控股股東違規(guī)擔保,金額較大,且預計無法在1個月內(nèi)解決Ⅳ最近1年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為一1000萬元Ⅴ沒有按照規(guī)定披露年報且停牌2個月
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時,以下情形中需要證監(jiān)會主要負責人批準的有()。Ⅰ對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,予以封存Ⅱ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣Ⅲ對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,予以凍結(jié)或者查封Ⅳ查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
甲七市公司正在與乙公司商談合并事項。下列關(guān)于甲公司信息披露的表述正確的有()。Ⅰ當甲公司派人對乙公司進行盡職調(diào)查以確定合并價格時,甲公司應(yīng)當公告披露合并事項Ⅱ當市場出現(xiàn)甲公司與乙公司合并的傳聞,并導致甲公司股價出現(xiàn)異常波動時,甲公司應(yīng)當公告披露合并事項Ⅲ當甲公司與乙公司簽訂合并協(xié)議時,甲公司應(yīng)當公告披露合并事項Ⅳ甲公司與乙公司談判之前相關(guān)消息已泄露,甲公司應(yīng)當公告披露合并事項
下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)披露的重大訴訟和仲裁的表述中,正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上,且絕對金額超過500萬元的,應(yīng)當及時披露Ⅱ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項應(yīng)當采取連續(xù)12個月累計計算的原則,經(jīng)累計計算,涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值8%以上,且絕對金額超過1000萬元的,應(yīng)當及時披露Ⅲ沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項,董事會基于案件特殊性認為可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響,上市公司可以及時披露Ⅳ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的,上市公司應(yīng)當及時披露Ⅴ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的,公司自主決定是否披露